- 相關推薦
2016年基金從業考試考點：證券概述
基金在我們的生活中很常見，但是想要考取一個基金從業資格證卻不是一朝一夕鬧著玩的事情，所以為了使考生們更好地學習，應屆畢業生網小編為大家介紹2016年基金從業考試考點：證券概述，希望可以幫到你!
一、證券概述
(一)證券的定義
證券是指用以證明或設定權利所做成的書面憑證，表明證券持有人或第三者有權取得該證券擁有的特定權益，或證明其曾經發生過的行為。
(二)有價證券的分類
商品證券【提貨單、運貨單、倉庫棧單】
貨幣證券【商業證券(商業匯票、商業本票);銀行證券(銀行匯票、銀行本票和支票)】
資本證券【發行主體→政府證券、政府機構證券、公司證券;
是否在證券交易所掛牌上市交易→上市證券、非上市證券;
募集方式→公募證券、私募證券;
證券所代表的權利性質→股票、債券、其他證券】
(三)有價證券的特征
期限性、收益性、流動性、風險性
二、證券市場概述
(一)證券市場的概念
市場經濟發展到一定階段的產物
為解決資本供求矛盾和流動性而產生的市場
(二)證券市場的特征
1、證券市場是價值直接交換的場所
2、證券市場是財產財產權利直接交換的場所
3、證券市場是風險直接交換的場所
(三)證券市場的基本功能
1、籌資—投資功能2、資本定價功能3、資本配置功能
三、證券市場的結構
(一)證券市場的層次結構
順序關系：發行市場(一級市場)、交易市場(二級市場)
發行市場是流通市場的基礎和前提，流通市場是證券得以持續擴大發行的必要條件。
層次結構：2004.1.31《國務院關于推進資本市場改革開放和穩定發展的若干意見》“建立多層次股票市場體系”“繼續規范和發展主板市場，逐步改善主板市場上市公司結構。分步推進創業板市場建設，完善風險投資機制，拓展中小企業融資渠道。積極探索和完善統一監管下的股份轉讓制度”;提出“積極穩妥發展債券市場”、“穩步發展期貨市場”
1、代辦股份轉讓。2001年6月12日正式啟動;2002年8月29日第一家股份轉讓公司掛牌;2002年8月29日起退市公司納入代辦股份轉讓試點范圍。
應具備條件：合法存續的股份有限公司、公司組織結構健全、登記托管的股份比例達到規定的要求等。
2、創業板市場。(2008年3月21日 征求意見) 主要服務于新興產業尤其是高新技術產業
主要目的：為新興公司提供集資途徑，幫助其發展和擴展業務
(二)證券市場的品種結構
1、股票市場
2、債券市場。相對比較穩定
3、基金市場。封基掛牌交易;開基向基金管理公司申購贖回
4、衍生品市場
(三)證券市場的交易場所結構(有形市場、無形市場)
【擴展閱讀】
考試部分大綱
證券投資基金的銷售
掌握基金營銷的含義、特征及主要內容;熟悉基金的銷售渠道。
熟悉建立客戶關系的主要環節和基本方法;了解基金銷售的促銷手段;熟悉基金持續營銷、基金轉換以及基金定期定額的概念。
熟悉基金銷售客戶服務的意義、內容和服務方式;熟悉客戶投訴的處理方式。
熟悉基金銷售業務的風險種類;掌握基金銷售的風險防范措施。
證券投資基金的分析與評價
掌握基金分析與評價的目的和意義，熟悉基金分析與評價的原則。
掌握對基金公司和基金經理進行分析評級的考察范圍，了解考察要點。
了解基金簡單份額凈值增長率、復權份額凈值增長率及其他收益率計算指標的概念和含義。
掌握基金風險的類型，了解對基金收益進行風險調整的意義，熟悉常用的風險調整后收益衡量指標。
了解指股票型基金、混合型基金、債券型基金、貨幣市場基金、指數型基金、封閉式基金、QDII基金常用的分析指標，掌握基本分析要點。
了解基金評級的原理及方法，掌握基金評級的運用及局限性。
【基金從業考試考點：證券概述】相關文章：
證券從業考試和基金從業考試的區別10-06
2016年基金從業考試考點：基金的運作06-13
2016年基金從業考試考點：保本型基金09-22
2016證券從業《投資分析》考點精講：投資分析概述07-30
證券從業資格考試改革與基金從業銜接解讀08-26
證券投資基金銷售從業考試模擬試題09-18
證券投資基金概述知識要點06-06