廣發(fā)期貨有限公司召開內控工作總結
10月28日，廣發(fā)期貨有限公司召開內控工作總結大會。在監(jiān)管方面鼓勵創(chuàng)新、加強合規(guī)管理的背景下，廣發(fā)期貨自5月15日起率先在期貨行業(yè)內按五部委發(fā)布的《企業(yè)內部控制基本規(guī)范及應用指引》啟動了內控建設項目，并取得顯著成效。
本次內控項目由四大會計師事務所之一的`普華永道作為外部咨詢機構，在董事會領導下，廣發(fā)期貨于內部成立內控評價領導小組與執(zhí)行小組。經(jīng)過4個多月，項目組全面梳理了母公司、香港子公司、商貿子公司業(yè)務制度與流程管理，共梳理316個制度、42個流程、702個控制點、提出41項內控優(yōu)化建議,制定實施了《內控評價手冊》、《業(yè)務控制風險矩陣》。通過該內控項目，廣發(fā)期貨在公司治理、母子公司集團管控、授權審批、自有資金運用、創(chuàng)新業(yè)務管理等方面進一步制定了管理優(yōu)化措施。
廣發(fā)期貨內控項目為公司實現(xiàn)戰(zhàn)略目標奠定了堅實的內控基礎，對提高公司治理、經(jīng)營管理效率和風險防范能力，構建母子公司內控長效機制，培育公司內控人員隊伍具有重要的現(xiàn)實意義。
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