制度自查報告15篇
在現實社會中，很多情況下我們都會接觸到制度，制度是各種行政法規、章程、制度、公約的總稱。那么擬定制度真的很難嗎？以下是小編幫大家整理的制度自查報告，歡迎閱讀與收藏。
制度自查報告1
大塘加油站HSE大檢查自查報告針對省公司此次HSE大檢查，為保證檢查中不出任何差錯，我站按照檢查內容對輕油進、銷、存及損耗、非油品進、銷、存、加油機鉛封、資金管理開展自查，自查情況如下：
一、輕油進、銷、存及損耗
1、我站輕油進銷存賬面庫存與實際庫存帳實相符。
2、我站93#汽油、0#柴油損耗均在正常范圍內。
3、加油機已定期自校，自校中有1臺93#汽油及2臺0#柴油機少發油，現已停用，并做好了記錄。
二、非油品進、銷、存
1、非油品進銷存賬面庫存與實際庫存帳實相符。2非油品已及時刷銷售，無壓單，當天營業款及時上繳銀行。
3、加油機鉛封
1、加油機計量器、編碼器鉛封完好與電子帳表冊一致。
2、1至8號加油機電腦主板欠廠家和技術監督局鉛封。
4、資金管理
1、當班員工已按公司規定及時投幣，并做好投幣記錄。
2、保險柜中資金與報表帳實相符。
制度自查報告2
為了規范印刷業經營者的印刷經營行為，健全承接印刷品管理制度，促進去我公司健康而有序發展。公司根據《印刷業管理條例》，對五項管理制度的落實并完善以下幾方面：
1、專人落實五項制度管理
我公司指定一名業務員為落實五項制度管理作專管人員，負責對接受委托印刷時驗證委印單位及委印人的證明文件，并收存相應的復印件證明文件。按承印印刷品的種類上，在印刷登記簿登記委托印刷單位及委印人的相關資料。承印印件的原稿（或電子文檔）、校樣、印板、底片、半成品、成品及印刷品的樣本進行保管至2年。印刷業經營者每完成一種印刷品的印刷業務后，清點印刷品數量，登記臺賬，并根據合同的規定將印刷成品、原稿(或電于文檔)、底片、印板、校樣等全部交付委托印刷單位或者個人，不自留存。印刷中產生的殘次品，按實際數量登記造冊，對不能修復并履行交付的，予以銷毀，并登記銷毀印件名稱、數量、時間、責任人。
2、建立完善的檔案管理
在接受委托印刷各種印刷品時，對五項制度中的承印驗證、承印登記、印刷品保管、印刷品交付，印刷活動殘次品銷毀逐項建檔立卷，專管員呈資料到財務主管，財務主管負責歸檔。
3、五項制度的`專項經費
為了對五項制度的落實，我公司下拔專項資金五千元，對專管人員的獎勵、檔案建設、員工獎罰等作經費。在以后再每月二千元的拔款，
使五項制度得以落實。
4、管理人員及員工對制度的培訓學習
公司將五項制度張貼于各車間各部門，使所有人員都可以得以學習。由法人代表（總經理）為領頭人，在每星期的例會中對五項制度的學習、解讀并論述落實五項制度情況及需要改進的地方。
5、員工的獎罰制度
我公司在每月評選企業先進員工、選進部門。對工作積極、落實各項制度的員工加以獎勵。對工作散漫、不負責任的員工給予處罰。公司在獎罰制度中很好地調動了員工的積極性。
公司在印刷經營中按照印刷業五項制度生產經營，得以保障公司利益，又更好發輝員工積極性。使我司在大環境中有序發展壯大。
XX廠
年月日
制度自查報告3
反腐倡廉工作開展以來，我科室高度重視，精心布置，認真組織實施，結合學習實踐科學發展觀主題活動，把握重點，整體推進，較好地完成了20xx年反腐倡廉制度建設的各項工作，取得明顯成效。
一、反腐倡廉制度執行情況
（一）堅持科學謀劃，抓好組織和實施
1、高度重視，加強領導。主任親自抓、負總責，認真學習傳達醫院及上級部門關于反腐倡廉的文件精神，使全科人員遵守各項規章制度的自覺性得到進一步增強。
2、結合實際，周密部署。堅持“兩不誤，兩促進”，按照結合我科工作實際，對反腐倡廉工作的指導思想、工作目標、工作重點、方法步驟等進行了明確，為各階段工作的順利開展起到了重要的保障作用。
（二）圍繞核心內容，健全完善各項制度
反腐倡廉制度建設的核心內容和關鍵環節是健全制度，我科室緊密結合實際，以創新的思路、有力的舉措和科學的方法抓好健全制度階段的各項工作。
1、清理完善制度。結合機關效能制度建設的實際需要，對本科室現有的制度體系認真清理，查找薄弱環節，尤其是容易產生腐敗和損害群眾利益問題的制度漏洞，按照持續改進的要求，進行全面、系統的清理審查，并按照“支持、充實、完善、廢止”的不同要求，認真做好分類登記工作。
2、加強制度創新。結合護理部工作實際，加強研究反腐倡廉建設面臨的新情況、新問題，注重把握以邊緣的、間接的、隱蔽的方式以權謀私的規律和特點，優化工作流程，細化工作標準、強化過程評價，引入監督機制，制定出臺新的制度和規定。
3、強化制度落實。加強對制度的學習培訓，增強科內人員的制度意識，為制度執行奠定思想基礎。加強對制度的宣傳，增強制度的公開性，為監督制度執行奠定群眾基礎。抓好制度落實的監督檢查，盯住不落實的事，追究不落實的人，著力提高反腐倡廉制度的執行力。
(三)突出工作重點，增強制度規范的實效性
1、注重對關鍵環節的監督。堅持對權力的有效監督與科學配置相結合，加強對考試管理等重點關鍵環節的監管，努力建立結構合理、制約有效、針對性強的權力運行機制。
2、注重制度的科學性、系統性和實效性。遵循“簡便、易行、管用”的原則，使制度規范既具有可操作性，又能夠解決實際問題。在內容上，堅持與時俱進，著重把黨風廉政建設方面存在的重點問題納入我科建設的總體規劃；在分工上，根據教務科特點，制定條塊分明、銜接緊密的責任制目標；在任務分解上，把制度所規定的各項要求分解到相關人員，并明確工作標準、完成時限、保障措施和監督主體，從而形成可操作性強，良性互動的工作機制。
3、注重制度的督查落實。把制度的落實作為重中之重，與日常工作統一部署、同步檢查、共同分析、一起考評，警醒大家時刻做到廉潔、高效。
二、存在的問題和下一步的打算
在肯定成績的同時，我們也清醒地認識到工作中存在的不足。
1、一些領域的制度建設有待進一步加強，特別是在制度的歸納梳理上還有所不足，致使極個別制度缺乏系統性；
2、落實力度還需進一步提高，方法手段還需進一步創新。在以后的工作中，我們將從以下幾個方面入手，抓好反腐倡廉制度的完善與創新。
1、注重反腐倡廉制度體系構建的系統性。認真貫徹落實中央《工作規劃》，構建與我科工作相適應的`懲防體系，把制度建設貫穿于教務科工作的各個環節上，體現在各個方面，真正發揮制度規定的整體合力，扎扎實實地做好各方面的工作，進一步加強科內的隊伍建設和管理，推動護理部各項工作健康平穩發展。
2、注重制度操作的可行性。圍繞腐敗現象的易發多發階段和薄弱環節，進一步健全明確具體、可操作性強、切實管用的規范制度。通過及時制定和完善全體人員行為準則，把教學管理部門的宗旨要求，轉化為可以遵守、可以操作、可以監督的具體規定，使各項工作落到實處。
3、注重制度建設的引導性和針對性。引導全體人員積極參與反腐倡廉制度建設，自覺遵守各項規章制度。與此同時，用發展的思路和改革的辦法防止不廉潔行為的發生，針對形勢變化對反腐倡廉工作提出的新要求、新期待，不斷創新工作思路，改進工作措施，完善制度體系，使我委全體人員做到有章可循、有據可依。
4、注重制度執行的權威性。建立有效的預警機制，強化監督檢查，將廉潔自律、落實制度、履行職責的情況納入績效考評辦法的考核范圍之中，對于在制度貫徹、落實、管理上負有責任的人嚴格實施責任追究。
在今后的工作中，我們將繼續深化認識，切實增強推進工作的責任感和緊迫感；突出工作重點，著力查處工作中存在的問題；注重工作實效，努力使制定的制度行得通、做得到、管得住；認真落實制度，堅持立行并重，加強監督檢查，堅決糾正有令不行、有禁不止的行為，用鐵的紀律切實維護制度的嚴肅性和權威性，為全面加強反腐倡廉建設提供體制條件和制度保證。
護理部 20xx.11.28
制度自查報告4
聯社營業部根據舞信聯[20xx]88號文《關于開展經營成果真實性與內控制度建設執行情況大檢查的通知》要求，于20xx年7月4日組織有關人員，認真學習了文件精神，并成立了有邢XX任組長，XX任副組長，XX、陳X、張X、王XX為成員的檢查領導小組，組長邢XX全面負責，卞XX、張X、陳X分別負責經營真實性及內控制度建設執行情況的自查工作，現將自查結果報告如下：
一、基本情況
止6月底，營業部各項存款余額x萬元，較上年底上升x萬元。各項貸款xx萬元，較上年凈投放xx萬元。其中，逾期貸款余額xx萬元，較上年底下降xx萬元，呆滯貸款余額xx萬元，較上年下降xx萬元，不良貸款占比x%，存貸比例x%，貼現余額x萬元，較上年底增xx萬元，股金余額xx萬元，較上年凈增xx萬元。總收入x萬元，總支出xx萬元，實現利潤xx萬元。
二、存在的問題
1、信貸管理方面：上半年新發放的貸款xx筆，均堅持集體審批并嚴格執行了“貸前公開”制度，建立了新增貸款臺帳。
但存在有以下問題：
①5萬元以上的貸款存在有沒堅持按月清息現象；
②貸款有超訴訟時效現象。
2、盤活資金方面，截止xx月底，不良貸款余額xx萬元，較上年底下降xx萬元。經查實有xx萬元貸款應調未調入不良貸款科目。但于7月3日已調入不良貸款科目。
3、股金方面：止6月底股金余額xx萬元，較上年底凈增xx萬元。存在提前退股金現象。
4、盈虧方面：止6月底，總收入xx萬元，總支出xx萬元，盈余xx萬元。各項費用的開支合理、合規、無擅自提高費用開支標準，無費用掛帳，越權列支現象，各項費用列支均執行了財務公開。存在的問題：
①業務招待費超比例多列支x元；
②呆帳準備金多提xx元；
③應收利息未按照規定計提，少提xx元，經查實5—6月份，計提的收貸手續費、貼現手續費均采取分筆計提，有逃避市辦審批現象。
5、重要空白憑證，經核實帳、實物相符。但作廢的`重要空白憑證沒按規定剪貼冠字號粘貼。
6、電腦業務操作方面。故障恢復操作沒有及時進行登記，沖帳補帳業務沒進行登記，打印的資料缺動戶余額表和分戶明細帳。
7、登記簿有內容登記不全現象。
三、形成的原因
貸款形態不實的原因：
①信貸會計執行制度不力，沒及時按規調整貸款形態；
②內部領導為完成上半年任務，從主觀上縱容指示信貸會計違規操作。
提前退股的原因：
①前期對股民的分紅承諾與現實不符，致使個別股民提前退股；
②個別股民對入股政策領會不到位，濫用了過去的入退股習慣。
業務招待費超比例支開的原因是聯社的招待費在營業部列支所致。呆帳準備金多提xx元原因是應計提的呆帳準備金基數合計錯所致。少打印的動戶余額、分戶明細資料是原來沒有要求。
四、檢查結論
經過自查6月底貸款形態應調未調不良貸款科目xx萬元。多提呆帳準備金xx元，少提應收利息xx元，貼現手續費少提xx元，超列業務招待費xx元，6月底應盈余xx元，比帳面少盈余xx元。
以上是營業部20xx年上半年的經營成果真實性暨內控制度建設執行情況的自查，對查出的問題已及時進行了整改糾正，在今后的經營工作中，我部將嚴格按照各項規章制度以規經營，嚴格經營管理，圓滿完成聯社交給的各項任務。
制度自查報告5
市依法行政辦公室 ：
根據你辦《關于對重大行政執法決定法制審核制度試點工作督查的通知》要求，我局高度重視，精心安排部署，認真對照督查內容，實事求是進行自查，深入查找存在問題，制定切實可行的整改措施，現將我局對重大行政執法決定法制審核制度試點工作情況匯報如下：
一、工作開展情況
我局屬具有行政許可、行政處罰職能的行政執法主體。行政許可1項，行政處罰1項。按照《**市推行重大執法決定法制審核制度試點工作實施方案》要求，結合檔案行政執法工作實際，制定了《**市檔案局推行重大執法決定法制審核試點工作實施方案》，明確了試點事項、試點任務，成立了由局長任組長，副局長任副組長，各科室負責人為成員的法制審核工作小組，并由秘書科具體負責實施法制審核工作，在檔案系統內形成了一個完善的檔案法制體系，為我市檔案事業的健康發展營造了良好的法制氛圍。
同時，確立了對出賣、轉讓、贈送集體所有、個人所有及其他不屬于國家所有的對國家和社會具有保存價值的或者應當保密的檔案的審批、損毀、丟失屬于國家所有的檔案的處罰等重大執法決定的范圍，建立了重大執法決定目錄清單，熱門思想匯報明確了具體審核的內容及審核標準，細化了審核程序，制作了清晰、詳實、嚴密的審核工作流程圖。
二、取得的初步成效
我局嚴格按照《**市推行重大行政執法決定法制審核制度試點工作實施方案的通知》，積極配合市重大行政執法決定法制審核制度試點工作領導小組做好各項工作，使檔案重大執法決定法制審核制度試點工作有了初步的進展，為重大執法決定法制審核工作奠定了基礎。
一是健全了重大執法決定法制審核工作審核機構、協調領導小組和審核的范圍、內容和程序；
二是全面開展 檔案行政執法檢查工作。根據《檔案法》、《**省檔案條例》，全市檔案系統今年共開展專項檔案行政執法檢查7次，檢查單位100多個，并結合建設項目竣工檔案專項驗收、企業規范化、機關檔案規范化等具體工作，依法對全市相關立檔單位進行執法檢查。加強對縣區檔案部門的行政執法監督，對發現的`問題及時解決處理。對立檔單位的檔案管理、保護情況進行檢查監督，對檢查出問題的單位發《限期整改通知書》，責令限期整改。
三是進一步規范了重大執法決定的合法性程序，加強了重大執法決定法制審核的監督功能，推進重大執法決定法制審核工作，提升執法規范化水平。
三、存在的問題
在推進重大執法決定法制審核制度試點工作中存在的主要問題：
一是沒有專業的法律職業資格人員；
二是執法人員執法能力有待進一步提高。針對存在的問題，我們將在今后的工作中努力改進，不斷完善。同時，建議市法制辦采取多渠道、多形式加強對執法人員、法制審核人員培訓力度，不斷提高執法人員、法制審核人員的法律素養和法律法規的運用能力。
四、下一步工作打算和意見建議
下一步我們將結合工作實際，不斷總結經驗，進一步規范檔案行政執法水平，重點抓好以下工作：
（一）按照依法有序、科學規范、便捷高效的原則，緊密結合檔案工作實際，積極穩妥推進重大執法決定的法制審核工作。
（二）建立法制審核和執法人員定期培訓制度，加強法制培訓教育，學習和借鑒試點單位的好經驗、好做法，不斷提高自身素質和業務水平。
（三）進一步完善審核制度、審核程序和審核標準，不斷推進重大執法決定法制審核工作。
制度自查報告6
為大力提升員工制度執行力，深入推進合規文化建設，有效管理風險，減少損失，確保信用社持續快速健康發展，按照聯社《關于印發沐川縣農村信用社制度落實年活動實施方案的通知》（沐農信聯社[20xx]167號）文件精神，本人認真學習和領會了關于印發《四川銀行業從業人員五十個嚴禁（修訂）》的通知（川銀監發[20xx]48號、《關于加大防范操作風險工作力度的通知》（銀監發[20xx]17號）和關于印發四川省農村信用社工作人員違規行為處理辦法的通知（川聯發[20xx]64號等文件。通過學習討論，充分了解了本次制度落實年的重要意義，明確了執行規章制度和操作規程的重要性、必要性，進一步認識違反規章制度和操作規程的危害性，并根據自身情況展開自查。現將自查情況匯報如下：
一、牢固思想防線。本人能夠自覺主動地學習國家的各項金融政策法規與聯社下發的文件精神，加強政治理論學習，牢固思想防線。
一是提高政治意識。能夠深入學習“三個代表”重要思想，樹立正確的政治方向和堅定的政治立場，時刻保持清醒的頭腦，在大是大非面前站穩腳跟，經受得起大風大浪的.考驗。二是能夠顧全大局，不為眼前利益所動，站在單位的角
度去想問題、做工作，堅決不說不利于全局的話，不做不利于全局的事，堅決完成社里安排的工作任務。三是不計較個人得失，當個人利益和集體利益發生矛盾時，以集體為重，個人利益要無條件地服從。四是能夠加強自身愛崗敬業意識的培養，進一步增強服務意識，做到“干一行、愛一行、專一行”，自覺接受廣大客戶監督，定期開展批評與自我批評，做一名合格的信合人。
二、恪守規章制度。一是能夠按照國家金融法令，有關法規制度和聯行結算紀律，做好資金匯劃工作，正確辦理殘破幣的兌換，嚴格庫存限額，及時調撥和上解現金。二是能夠自覺加強柜面監督，嚴格審查憑證要素，做好反假工作，準確及時編制各種現金報表、調撥計劃。三是能夠堅持軋帳制度，正確使用有關登記簿，做到帳、簿、款相符；嚴格按規定處理長、短款，發現差錯能及時匯報。四是能夠加強庫房管理，堅持鑰匙分管，明確分工，同進同出，做到“六無”標準；遵守錢帳分管和“四雙”制度，按要求做好庫房的管理工作。。五是能夠不斷增強防范意識，落實“三防一保”；認真熟記防盜防搶防暴預案，熟練掌握、使用好各種防范器械，時刻保持清醒的頭腦，保護信用社的財產安全。
三、嚴謹工作、生活作風。
在工作作風上，主要做到了以下四點：一是突出一個“實”字。工作不搞形式主義，不作表面文章；上報數字以
實為本，不搞憑空捏造，無中生有；匯報工作敢說真話實話，不夸夸其談，弄虛作假，做到說話讓人相信，辦事讓人放心。二是牢記一個“細”字。細心做好大小票幣、損傷幣的兌換整理工作，做到點準、墩齊、挑凈、捆緊，及時上解；嚴格按照金庫保管制度，細心做好庫房的保管工作，確保工作無疏漏。三是做到一個“快”。完成任務不拖泥帶水，辦理業務快而不急，在保證質量的前提下，提高工作效率。四是做到一個“嚴”。嚴格執行各項規章制度，對違反紀律的事情敢于糾正，自覺維護單位利益。
生活作風上，能夠牢記“自重、自省、自警、自勵”的教導，用工作紀律嚴格約束自己，在思想上筑起拒腐防變的堅固防線。反對拜金主義、享樂主義和極端個人主義，牢固樹立“平凡”意識，忠于“平凡”崗位，保持“平靜”心態，甘于“平淡”生活，勤勤懇懇辦事，堂堂正正做人。
四、存在問題。一是學習不夠深入，如政治理論學習只側重單位里組織的學習，對許多政策、法律、法規只知其表，不知內含；業務上只注重本職工作，對其它的經濟知識學習不夠主動，不愿意去學。二是工作還不夠積極主動，有時候只求過得去，不求過得硬。三是工作缺乏創新，按部就班；許多工作只是照著別人學，不去鉆研，不去研究，不去歸納，辦事憑經驗，憑主觀。四是工作方法簡單，思想比較保守，同事間相互信任，“四雙”制度落實不夠全面等。
五、整改措施，作為一名一線綜合柜員，一是始終堅持抓學習，不斷為自己“充電”，重點加強政治理論學習和業務知識的學習，提高自身業務技能，在思想上筑起拒腐防變的堅固防線，警惕各種腐敗思想的侵蝕。二是要加強對金融機構詐騙、盜竊、搶劫、涉槍等案件案例深入分析，汲取經驗教訓，時刻為自己敲響警鐘，進一步提高安全防范意識和自我防范能力。三是要進一步深化農村信用社工作人員違反規章制度處理實施細則的學習，真正把內控制度落到實處。
制度自查報告7
為認真貫徹落實中央“八項規定”和《黨政機關厲行節約反對鋪張浪費條例》、《黨政機關國內公務接待管理規定》精神，根據柳北區紀委《柳北區公款送禮、公款吃喝、奢侈浪費問題專項整治工作實施方案》和區委關于開展“四風”突出問題專項整治的總體要求，現將勝利街道辦事處關于公款送禮、公款吃喝、奢侈浪費問題專項自查自糾整治工作總結如下：
一.認真部署，營造良好氛圍
我街道高度重視此次專項整治工作，把推進專項治理工作作為開展黨的群眾路線教育實踐活動和機關效能行動的重要抓手。收到文件后，黨工委及時召開班子會議，專題研究部署關于公款送禮、公款吃喝、奢侈浪費問題專項自查自糾整治工作，成立了由黨工委書記、辦事處主任任組長、紀工委書記任副組長的專項整治領導小組，利用街道集中學習時間、社區書記、主任工作例會學習了柳北區紀委《柳北區公款送禮、公款吃喝、奢侈浪費問題專項整治工作實施方案》，傳達了上級相關會議精神，重申“八項規定”精神和學習《黨政機關厲行節約反對鋪張浪費條例》、《黨政機關國內公務接待管理規定》精神。對開展專項整治工作進行了分工和責任細化，并提出了明確的工作要求。
二.圍繞“三個整治”開展自查自糾
公務活動中用大吃大喝、奢侈浪費、贈送或接受禮品和各種有價證券、支付憑證問題。我街道嚴格按照《廣西壯族自治區黨政機關國內公務接待管理辦法》有關規定，嚴肅財經紀律。
一是認真落實禮金、禮品登記上交制度。按照有關要求和規定，明令禁止工作人員在外出公務或下基層調研和督查過程中贈送或接受土特產、禮品和禮金，已接受土特產、禮品和禮金的干部填寫禮金禮品上交登記表請于9月25日前上交通過自查自糾，沒有發現利用權力索取、贈送、或以借用為名接受禮品和各種土特產、禮品、禮金、有價證券、支付憑證的行為。
二是嚴格控制公務活動中“三公”經費，嚴禁大吃大喝、奢侈浪費。我街道公務接待活動嚴格按照《勝利街道辦事處公務接待管理辦法》進行申報及報批。公務接待費做到有預算、有計劃、有制度、有管理，同時納入年度工作預算中，單獨列支，做到定期公示“三公經費”。班子成員帶頭履行節約，節省開支，不該花的錢堅決不花，與工作關系不大的培訓考察堅決不組織、不參加。不安排與公務無關的宴請，不安排無公函的公務活動，禁止私客公待。通過自查自糾，在公務活動中沒有發現違反《勝利街道辦事處公務接待管理辦法》大吃大喝、奢侈浪費的行為。
2.整治節日期間用公款送節禮、公款吃喝、奢侈浪費的問題。
一是緊密聯系正在開展的黨的`群眾路線教育實踐活動，扎實推進。以貫徹落實八項規定為切入點，正風肅紀、反對“四風”，堅決剎住節假日期間用公款送節禮、公款吃喝、奢侈浪費等不正之風，認真按照柳北區群眾辦要求做好群眾路線個人整改措施和個人整改清單工作。
二是街道大力倡導文明簡樸的節慶風氣，班子成員要以身作則，嚴于律己，率先垂范，帶頭貫徹落實落。堅決整治節假日利用公款送禮等不正之風，對公款送禮、公款吃喝、奢侈浪費等問題線索進行排查，對頂風違紀的，核實一起，查處一起，嚴肅追究直接責任人和有關領導責任。有效遏制用公款相互走訪，購買煙酒、食品等年貨節禮，印制寄送賀年卡、明信片、年歷等物品，未經批準不得舉辦各類節日慶典活動，促進我街道干部職工廉潔自律。通過自查自糾，到目前為止，我街道未出現公款送禮、公款吃喝、奢侈浪費等不正之風現象。
3.整治索取、接受或以借用為名占用管理服務對象以及其他與行使職權有關的單位或個人財務的問題。
一是在勝利小區危舊房改造征地拆遷工作中，街道專門成立征地拆遷領導工作小組，并下設拆遷辦公室。在征地拆遷前，制定征地拆遷方案(含拆遷安置補償方案)，按步驟進行摸底調查--拆遷動員—發布拆遷公告--資產評估—簽訂協議的流程，實施自愿拆遷和有序搬遷原則，推進城鎮化進程。經自查，沒有發現在征地拆遷方面損害群眾的利益。
二是采取明查暗訪、搜集網絡輿情和受理信訪舉報等形式，堅決查處利用權力索取、接受或以借用為名占用管理服務對象以及其他與行使職權有關的單位或個人財物的行為，遏制少數黨和國家工作人員利用職權進行貪腐現象。通過自查自糾我街道沒有發生利用權力索取、接受或以借用為名占用管理服務對象以及其他與行使職權有關的單位或個人財物(包括違規借用車輛等)的行為。
三.健全完善制度
根據《黨政機關厲行節約反對浪費條例》、《黨政機關國內公務接待管理規定》的有關精神，制定、完善《勝利街道辦事處財務制度》《勝利街道辦事處公務接待管理辦法》等，嚴禁違規收送禮金禮品，嚴肅財政紀律，從源頭上堵塞公款送禮經費來源渠道，落實禮金禮品登記上交制度，構建專項整治工作長效機制。
四.筑牢拒腐防變思想防線
自開展專項整治自查自糾工作以來，沒有發現街道干部職工公款送禮、公款吃喝、奢侈浪費現象，下一步，我街道將一是要繼續加強《廉政準則》的學習，從思想上筑牢反腐敗防線。二是要繼續加強警示教育，從行為上筑牢反腐敗防線，做到警鐘長鳴。三是要進一步完善監督制度，從源頭上筑牢反腐敗防線，切實把預防腐敗的各項工作落到實處。
制度自查報告8
根據《關于印發養老保險內控制度檢查工作實施方案的通知》[渝社險發（20xx）22號]要求，為進一步加強基本養老保險業務、基金管理，我局對基本養老保險內部控制制度認真進行了自查，現將自查情況報告如下：
一、組織機構控制
1.建立健全了比較完善的組織決策控制制度。我局內設統籌科、退管科、居保科、工傷生育科、財務審計科（信息科）和辦公室，對每個科室的職責進行了明確。各科室制定了業務工作制度，針對每項業務工作制定了具體的辦理程序。在工作中，制訂了一系列的組織決策制度，針對不同的情況，召開局長辦公會議、局務會議進行研究決策。對重大的問題由主要領導審批決策或者集體研究。在崗位設置上，會計出納分設，業務與財務分離，基金征收實行計劃與征收分離。在業務經辦中，實行經辦人員初審、科室負責人復審、分管領導審批的制度，實行不相容職務分離，相互監督制約。目前，上述制度都得到了較好的執行。
2.強化授權管理。對各項業務辦理均實行了嚴格的授權管理，我局對機關管
理制度進行了進一步完善，制定了業務工作制度，對參加基本養老保險、養老基金的退付轉移等17項業務全部進行了授權管理，明確規定哪些業務由科室人員直接辦理，哪些需要業務需要送主要領導審核，哪些業務需要由勞動和社會保障局審核。對每項業務都有明確的授權。在授權管理中，體現了集權與分權相結合，執行與監督相結合的原則。
3.強化人事管理。建立健全了人事管理制度，在人員招錄中，根據崗位要求，設置招錄人員條件，一律實行公開招考。在人員管理中，我局制發了云社險發〔20xx〕26號文件，對每個工作人員的崗位職責作了進一步細化，強化工作考核，嚴格開展工作人員年度考核制度。強化工作人員學習培訓制度，每月至少組織職工集中學習一次。
二、 業務運行控制
1.完善業務規程。依據現行社會保險有關法規和政策，結合本縣實際，明確了參保登記、繳費申報及繳費基數核定、賬戶管理辦法和工作制度，確保具體業務操作之間都形成了內在的'制約關系。
2.加強參保登記管理。建立了《辦理參加基本養老保險制度》，對單位職工、城鎮個體工商戶和靈活就業人員等不同群體參加基本養老保險的經辦程序和審核、審批辦法作了明確的規定，尤其是針對涉及補繳1995年12月31日以前養老保險費的審核審批作了更為嚴格具體的要求。所辦養老保險登記、申報業務，符合《養老保險操作規程》要求。
參保人員死亡時，其指定受益人或法定繼承人辦理個人帳戶繼承情況等方面都符合規定。
3.嚴格經辦程序，加強基金征繳。按照《基本養老保險經辦業務規程（試行）》的要求，對各業務環節的經辦范圍、程序、要求和辦理時限進行了明確的規，對參保單位進行稽核。例如，統籌科定期將企業月繳納的養老保險申報表、明細表等，送財務審計科復核，并根據財務傳遞的到帳信息及時登記各種臺帳，確定專人保管。
強化個人賬戶管理，按規定利率記息，終止繳費者除建立標識外封存其個人賬戶。
4.辦理退休審核業務時，堅持實行退休人員檔案“兩審制”，即檔案先由業務人員初審，再由分管領導復審，做到手續完備，資料齊全。同時明確了崗位職責，退休審核崗位與待遇計算崗位相分離，計算退休待遇時，堅持專人辦理，科室負責人、分管領導復核，確保退休信息錄入數據與退休審核審批資料一致。
5.養老待遇及離退休人員死亡待遇支付審批程序健全完善。每月養老待遇的月結算形成的各類支付計劃，堅持由科室負責人審核，分管領導復核；離退休人員及兩類人員的死亡待遇辦理做到資料齊全，手續完備，并堅持由科室負責人、分管領導復核。
6.做好領取養老待遇的資格認證工作。目前，各鄉鎮（街道）社保所的人員已完全到位，我局組織了業務培訓，將認證工作下伸到各鄉鎮（街道）社保所，由各社保所進行生存認定，填好表冊，報我局處理。
7.在職參保人員流動就業時，能按規定及時為其辦理轉移基本養老保險關系手續。包括在統籌范圍內流動時，轉移的個人帳戶檔案符合要求；跨統籌范圍流動就業時，能按有關規定轉移個人帳戶基金。
建立了業務檔案管理制度，對業務檔案資料按規定歸檔保管。
三、基金財務控制
1.制定基金管理制度。按照《社保基金財務制度》、《社保基金財務制度》的要求，我局制定了《財務管理制度》、《財務管理目標考核制度》、《社會保險內部控制制度》，并在工作中認真執行。加強預算管理，按規定編制年度預算。
2.加強基金收支管理。養老保險基金嚴格執行“收支兩條線”和財政專戶管理的規定，資金存入規定銀行。養老、工傷、生育分別建賬、分別核算，憑合法有效的原始憑證、記賬憑證記賬，更正會計錯誤有依有據。
3.加強社保基金財務對賬工作，勞動保障、財政、地稅、銀行、審計等部門聯合發文，建立完善社會保險基金對賬機制，從體制、機制上規范了對賬行為。指定由出納負責核對支出戶銀行賬戶，由會計負責核對財政專戶銀行帳戶、核對稅務征繳數額、核對業務實收實撥及業務計劃數，使銀行存款賬戶與會計賬簿、會計報表等相符，財務數據與業務數據一致，做到賬賬、賬表、賬單相符。
4.建立崗位責任制。根據工作需要建立了財務工作人員崗位責任制，規定了財務負責人、會計、出納崗位的工作內容、工作要求，使不相容的工作崗位相分離。會計負責管理財務憑證、會計賬簿、財務報表、會計檔案資料保管等工作，出納負責轉賬支票的填開、日記賬的登記等工作，出納不得登記涉及收支、債權債務等會計業務。
財務專用章由會計專人保管，財務人員私章由本人各自分別保管，領導印章由辦公室保管 ，杜絕一人保管全部財務印章。
四、信息系統控制
1.已按照國家及重慶市有關社保信息系統建設標準，規范建立了業務信息系統和數據庫，已制定了相應的管理制度。
2.我局已明確了系統管理員、業務人員的職責和權限，并由系統管理員根據工作需要分配業務人員的權限。
3.我局養老保險業務信息的錄入、修改、訪問、數據維護等都是按照重慶市企業職工基本養老保險業務操作管理規范進行的。
4.我局已建立了計算機房安全管理制度,業務系統已與外部互聯網進行了完全物理隔離。堅持按時備份制度，我們是堅持每天對業務數據加以備份的，市局已建立遠程備份機制，對計算機病毒實時進行檢測，并及時更新殺毒軟件，以確保數據安全。
五、內部控制的監管
1.我們根據勞動部及重慶市的有關規定，制定了云陽縣社會保險內部控制制度，已設立了內審稽核部門，并配備了內審稽核人員。
2．內控制度以通知的方式發我局各科室，由財務審計科牽頭執行,制定了工作計劃，開展了內審及內控工作，工作筆錄由被檢查單位負責人簽字蓋章。
3．我局對各項業務進行了定期檢查，如財務審計科對參保單位申報的繳費工資進行復審，現發問題及時向業務反饋，提出整改意見進行整改。
4．建立風險評估制度，制定風險處置預案，同時加強信息披露管理。
我局通過建立健全內部控制制度，嚴格執行各項規章制度，強化了權力的制約和責任追究，規范了業務行為，提高了數據信息質量，確保養老基金的安全完整，杜絕了養老基金被貪污、截留、挪用等違紀違規現象的發生。但經過自查還存在以下不足：如信息系統控制方面感到技術力量跟不上，人才嚴重不足等。我們將在今后的工作中加以改進，從而推動社保事業持續健康發展。
制度自查報告9
動物防疫及制度執行情況自查報告
尊敬的領導：
在20xx年里，本社高度重視動物防疫及制度執行情況，嚴格各項規章制度，努力改善養殖及防疫條件，具體情況如下:
一、免疫
本社嚴格執行蛋雞免疫制度，整體效果明顯，但是對疫苗的存放和稀釋環境重視程度不夠，再次強調了對疫苗的廢舊及遺留物的'集中監管處理及存放和深埋。擬組織一次學們。
二、疫情報告
本社未發生過嚴重疫情，但在模擬報告中發現，書面報告主題不清，用詞不當及敘事不清，電話報告中語音含混速度過快等問題，因此強調了用詞的簡潔明了。報告要素的準確無誤。
三、養殖檔案的執行情況
總體可以，但有發現漏記補記情況，因此須加強責任心，嚴格檔案制度。
四、無害化處理方面
有發現圖省事，埋坑深度不夠，生石灰厚度不達標，己作罰款處理。
五、消毒
本制度執行情況良好，但一部分員工對消毒藥物知識及配好的消毒液存放時間掌握不足，己在加強學習培訓。
六、標識情況
本制度執行情況良好。
七、休藥期的問題
總體執行良好，但有部分技術類員工對一些不常見藥物的休藥期不明了，關鍵是未掌握藥物的代謝過程和時間，需加強學習時間。
八、檢疫申報情況
已按要求執行，但本市內調運要作好詳細記錄，以備有案可查
各位領導，本社在新的一年里，一定會深化管理，加強員工培訓學習，嚴格執行各項規章制度，搞好養殖，為全社會作出應有的貢獻。
制度自查報告10
行業主管辦公室：
20xx年X月X日XX有限責任公司第一屆董事會第X次會議審議通過公司《企業發展戰略管理制度》等XX項基本管理制度，公司結合標準化工作實際，將XX項基本制度進行標準格式的轉換，統一納入公司標準體系進行運行，現將執行情況自查結果匯報如下。
一、精心組織宣貫
公司董事會XX項基本管理制度發布以后，各項制度的歸口部門按照制度的要求，組織涉及的相關部門、單位開展了統一的宣貫培訓，讓員工充分了解制度的各項內容，并在實際工作中充分運用。公司統一充分利用內部報刊、網站、宣傳欄等形式開展大力宣傳。
二、制度執行情況
經各單位自查和公司抽查，XX項制度頒布以后，在公司組織的.各類檢查中均為發現不按制度執行的情況，總體執行情況良好。目前沒有修訂的必要。
三、下一步工作打算
公司將密切關注國家及行業相關政策的調整，確保制度的符合性、有效性及適應性。
特此報告。
二〇XX年X月XX日
制度自查報告11
麗江市交通局：
根據麗政辦發（20xx）131號文件的通知要求，對規范行政審批行為、規范行政復議行為、規范行政處罰行為做了具體的文件通知要求，其中對行政處罰行為部分要求制定細化、量化行政處罰自由裁量權工作方案和基準制度進行自檢自查，現將我局行政處罰自由裁量權基準制度的自檢自查情況匯報如下：
一、梳理行政處罰事項
對受市局委托由各單位負責實施的行政處罰的執法事項進行梳理，對含有自由裁量權內容的行政處罰的執法依據（包括頒布機關、處罰的違法行為、執法依據、執法權限、執法程序、強制措施、處罰種類、處罰標準及自由裁量幅度等）編制目錄。
二、制定行政處罰自由裁量權基準制度
各單位在梳理行政執法依據的基礎上，對法律、法規、規章和規范性文件中可量化和細化的行政處罰項目，按照違法行為的性質、事實、情節、社會危害程度和當事人的主觀過錯等因素，結合行政執法實際情況，將違法行為一般劃分
為特別輕微、輕微、一般、嚴重和特別嚴重五個檔次，并且對每個檔次的違法行為，盡可能以列舉方式明確規定違法行為的具體表現情形。在此基礎上，對每個檔次的違法行為在法定的幅度內按照比例確定不同的處罰基準。
三、制定行政處罰自由裁量權基準制度適用的基本程序
明確制定行政處罰自由裁量權基準制度適用的基本程序，確保裁量權基準在實際工作中得以運用。原則上可按以下程序進行。
1、海事處罰案件辦案機構查明事實后應當依據法律、法規、規章及市局制定的行政處罰自由裁量權基準制度提出處罰建議，并在調查終結報告中對所建議的處罰檔次說明其事實、理由和依據；
2、海事處罰辦案機構對辦案機構的處罰建議進行審核。辦案機構對其所建議的處罰檔次沒有作出相關說明的，法制機構應當退卷并要求辦案機構做出說明；
3、海事行政執法機構認為辦案機構所建議的處罰檔次缺少必要的證據證明的，應當要求辦案機構補充有關證據。辦案機構無法提供有效證據證明的，法制機構可直接根據案情提出改變處罰檔次的意見；
4、海事執法機構認為辦案機構所建議的`處罰檔次不當或因辦案機構建議的處罰檔次無有效證據證明，提出改變
處罰檔次審核意見的，也應當說明理由；
5、上一級海事執法機構審核完畢后，提交案件合議機構合議，經單位主要負責人同意決定最終擬處罰檔次；
6、擬作出的處罰因當事人陳述、申辯或舉行聽證，或因新的證據出現，應當降低或者提高適用檔次的，經合議后由單位主要負責人決定；
7、各區縣海事執法部門內部審核程序外，在執法文書中也應當向被處罰人告知適用處罰檔次和具體裁量的理由。具體適用過程中，應當在行政處罰告知書、聽證告知書中告知。行政處罰決定書中處罰內容與處罰告知書、聽證告知書中不一致的，行政處罰決定書應當明確告知。被處罰人要求查閱行政處罰基準制度具體內容的，海事執法機關不得拒絕。
四、自檢自查中存在的原因及整改措施
由于各區縣海事執法部門在行政處罰當中對行政執法主體的行政處罰的相關法律、法規文件吃不透，對相關文件的精神領悟不全面造成行政執法當中處罰依據不夠完善，不夠全面。我局對各區縣海事部門提出整改措施建議對各區海事部門加強行政執法培訓力度。并與各縣職能部門交叉交流學習。
制度自查報告12
為了深入貫徹落實銀監會、省銀監局、市銀監分局關于加強防范操作風險，落實案件專項治理的有關文件精神，根據東信聯發[20xx]192號文件的要求，結合我社的實際情況，我社制定了具體案件專項治理工作自查方案，并組織全體職工對此項工作進行了全面的學習。通過學習，我對這項工作有了較為深刻的認識。這次工作旨在以案件專項治理工作為契機，加強制度建設，強化監督檢查，增強法紀觀念和遵守規章制度的自覺性，有效遏制案件高發的勢頭，確保我縣農村信用社安全、合規、穩健經營。同時使廣大員工明確執行規章制度和操作規程的重要性、必要性，進一步認識到違反規章制度操作規程的危害性。
根據實施的方案，在社領導的組織下，我利用工余時間，再次認真地學習了我社制定的《xx市xx農村信用社會計、出納員與復核員崗位職責暫行辦法》、《xx市xx信用社會計出納人員違規處罰實施細則》、《xx市xx農村信用合作社安全保衛工作管理實施細則》、《xx市xx農村信用社經營管理指標百分制考核辦法》、《xx市xx農村信用社會計出納人員操作規程》、《xx市xx農村信用社20xx年度財務費用管理實施辦法》、《xx市xx農村信用社干部職工勞動管理與違規處罰實施細則》等規章制度和操作規程。通過學習，加深了對各項規章制度和操作規程的印象，我對照相關的條例，對自己一年以來的工作、學習和生活一一進行了回顧，目的在于查找操作中的漏洞和薄弱環節，以便于及時補缺補漏，及時整改，逐步完善。下面，我對自己的工作學習和生活進行一次全方位的自查。
業務方面：
1、一年多來，本人擔任xx農村信用社主辦會計一職，在社主任的領導下，負責本單位的會計、出納工作，協調、理順內部各崗位之間的關系。但是在應經常向主任匯報會計、出納工作情況及內勤人員的思想、行為情況方面做得不夠好，不夠主動及時向主任提供這方面的信息。為使轄內的會計、出納工作日趨規范，能夠隨著業務的發展，按照新的業務操作流程和規范，結合本社的實際情況，及時制定適宜的、統一的操作規范，以加強內部管理。但是由于我社人員配置較緊，無法經常組織會計、出納人員集中對業務進行培訓。有些規定只能以書面的形式下發到各個網點，交由各人各自學習，這就容易造成內勤人員關于業務操作方面理解不一致，會出現個別崗位能力較為薄弱的現象。
2、作為信用社的主辦會計，既是會計輔導員，又是二級稽查員，我在抓好各項內控制度的落實的同時，能及時發現、解答和解決業務中碰到的疑難問題，做好事前輔導。能堅持每月不少于一次的會計輔導與檢查，及時發現工作中存在的問題與薄弱環節，及時提出整改意見，督促當事人積極采取措施加以防范與整改，并及時向主任匯報發現的問題，取得領導的'支持，以使各項制度的執行更加到位。但是有時因為事務繁忙，時間安排不夠合理，由于時間有限，對網點的會計輔導與檢查的力度與深度不夠。根據聯社的相關制度，結合我社的實際情況，編制檢查評分表，明確獎罰，年終依據評分情況進行獎優罰劣，以此激勵會計出納做好本職工作。
3、作為主辦會計，我能認真核算各項財務收入，嚴格成本管理，認真組織會計核算，正確反映和評價經營成果，為主任的經營決策提供數據。
4、認真做好全轄重要空白憑證的管理。能嚴格按照重要空白憑證的領用手續，做好網點重要空白憑證的領用登記、出庫。合理安排各網點和存量。每月堅持不少于一次的帳實檢查，確保憑證的使用、銷號有序、正規，避免出現遺失。
5、能按照制度規定做好以下日常工作：
一是正確提取各項費用；
二是做好各網點的傳票、會計檔案的收集、登記、保管工作；
三是結息日做好各網點結息的輔導和事后監督工作；
四是及時核對內部帳，督促會計做好內外帳戶、總分帳、往來帳、帳戶余額的核對工作。
制度自查報告13
自本年度五月始，我縣深入開展了“合規管理和風險年”活動，作為新參與信合事業的一員，我充分認識到此作活動的重要性、必要性和緊迫性，合規管理，加強內控，保障信合事業無事故是新時期農村信用社積極適應時代發展，實現“雙改”的必由之路。推進合規文化建設，將為信用社經營理念和制度的貫徹落實提供強有力的依托和保證。在活動開展過程中，我深入細致的對照制度執行情況和操作規范進行自查，做到邊學習、邊對照、邊檢查、邊整改，從學習、思想、制度執行、風險防控等方面進行自查自糾、補缺補漏。現將自查結果報告如下：
一、思想學習方面
由于我是XX年1月參加工作，對于信用社的規章制度了解和認識極為不夠。為了更好更快的帶入融入到信用社的工作之中，在這半年的時間里，我一方面認真學習相關的規章制度、法律法規、操作規程、服務方法、工作態度等，牢固樹立正確的人生觀、價值觀和服務觀，以金融風險案件為警示，深刻的剖析案件發生的原因，在“學、查、改”的基礎是，進一步加強自身合規管理和風險防控意識，提高拒腐防變能力。
在學習過程中，同時也暴露出了一些問題：一是缺乏創新和舉一反三的能力。對于較為復雜的金融案件不能很快的發現其根源在那里，如何運用在自身的工作中，更好的防微杜漸，保聯合規管理和風險案件的發生；二是是重業務、輕學習。平時只顧忙于業務，片面適應稽核工作,沖淡了內控、安全的學習內容，使各項規章制度和操作規程的學習規劃不夠深入。
二、制度執行方面
我深刻認識到，銀行其風險防控方面有著較之于其他行業的重要性，所以自參加工作以來，我主要做到一是能夠按照國家金融法令，有關法規制度和現金管理條例，具體辦理現金、有價單證的收付和調撥工作，嚴格庫存限額，及時調撥和上解現金。二是能夠自覺加強柜面監督，嚴格審查憑證要素，做好反假工作。三是能夠堅持碰庫和軋帳制度，正確使用有關登記簿，做到帳、簿、款相符。四是能夠嚴格按照陽原縣農村信用社綜合業務系統柜員權限卡管理辦法的有關規定，妥善保管好柜員卡，做到保管嚴密，操作合規。
但另外一方面，工作作風還不夠扎實，一是平常制度定的嚴，執行時寬，只滿足于開會和學習文件，對上級的重大決策和工作部署，缺乏主動性和創造性。二是作風不夠深入。平時忙業務多，抓制度少，只是認為只要服務好群眾，為群眾提供良好的金融服務環境，而輕慢了一些必要的操作規范。
三、風險防控方面
平時能夠端正經營指導思想，樹立科學的.發展觀，堅持業務發展與風險防范。增強防范意識，落實“三防一保”；認真熟記防盜防搶防暴預案，熟練掌握、使用好各種防范器械，時刻保持清醒的頭腦，保護信用社的財產安全。
但在穩健經營和案件防范上還存在一些不足之處，如緊迫感不強等，認真分析原因主要有三個：一是風險防控意識不強，由于工作在距縣城較遠的區域，心理上認為，只要防控得當，就不會產生風險。二是認為我們聯社的工作條件好，工資高、福利好，沒那么多思想問題。
四、糾改方向
總之，通過開展“合規管理和風險防控年”活動學習對照，發現自己還存在很多不足之處。為此，我將會在最短的時間內，把自查中發現的問題，對照相關的制度和操作規程進行整改，在今后的工作中，盡快克服和糾正，主要做到：
（一）始終堅持抓學習，不斷為自己“充電”，重點加強政治理論學習，在思想上筑起拒腐防變的堅固防線，警惕各種腐敗思想的侵蝕。
（二）要加強對金融機構詐騙、盜竊、搶劫、涉槍等案件案例深入分析，汲取經驗教訓，時刻為自己敲響警鐘，進一步提高安全防范意識和自我防范能力。
（三）要進一步深化對河北省農村信用社工作人員違反規章制度處理實施細則的學習，真正把內控制度落到實處。陽原縣農村信用社南辛莊分社XX年8月薛慧檳第：合規文化自查報告合規文化建設自查報告——饒聰
通過開展合規文化教育活動學習，使我深刻的認識到，合規文化教育活動是信用社的改革和發展離不開合規經營，更與防控金融風險相伴。推進合規文化建設，必將為信用社經營理念和制度的貫徹落實提供強有力的依托和保證，也使風險防控長效機制的建立和實現長治久安的工作局面成為可能，通過反復學習，加深領會，我充分認識到此次合規文化教育活動目的和重要意義，更加明確執行規章制度和操作規程的重要性、必要性。對照制度執行情況和操作規范性進行自查，做到邊學習、邊對照、邊檢查、邊整改，從學習上、思想上、經營管理上、規章制度上、工作作風上等方面進行自查自糾、補缺補漏。現將自查情況匯報如下：
一、能夠及時組織學習各項規章制度和操作規程，提高自己的思想業務素質和職業道德水平，樹立正確的世界觀和價值觀，認真組織開展自查和整改，借鑒典型案例，讓全社員工充分認識到案件的嚴重危害性，并督促加以整改。但還是存在一些問題：由于業務繁忙，組織學習時存在只學習文件、規章制度和通報案例，對一些案例案件缺乏深入分析，未取得很好的效果，學習意識不強，對各項規章制度的學習和理解不透。
二、能夠端正經營指導思想，堅持業務發展與風險防范相結合，通過強化內部管理約束機制，合理安排任務指標，切實做好案件防范工作。但還存在一些不足之處：自己對各項規章制度和操作規程的學習和理解不夠深入，對各項規章制度和操作規程只注重于一般要求、一般學習，不善于做深入細致的理解和具體落實。
三、能夠按照聯社要求開展內控、安全等方面的檢查，及時發現工作中存在的問題與薄弱環節，督促當事人積極采取措施加以防范與整改。但同樣存在許多不足：理論功底不夠深，金融法律法規學習不夠全面，所以在執行聯社指示，貫徹各項金融政策時會出現偏差、走樣現象；時間安排不夠合理，檢查工作力度和深度不夠，使一些規章制度和操作規程得不到有效落實，不合規行為偶有發生；對員工的監督、了解和教育不夠，不能準確掌握員工的心理動態；由于對電腦知識的掌握不夠全面，對綜合業務系統的相關規章制度和操作規程、計算機運行安全等方面組織檢查和指導的能力有限，存在薄弱環節。
四、在工作中能以身作則，廉潔自律，但存在平時制度要求嚴，執行不力，只滿足于開會和學習文件現象。
總之，通過開展合規文化建設年活動學習對照，才發現自己還存在很多不足之處。對此，我將在以后的工作中，把自查中發現的問題，對照相關的制度和操作規程進行整改，主要做到：
組織員工深入學習有關的規章制度和操作規程，通過討論深刻理解，進一步提高自身遵紀守法的自覺性，增強穩健經營和案件防范的意識，堅持業務發展與風險防范兩手抓；加強對金融法律法規、內控制度和安全保衛制度的學習和理解，組織好本社的內控制度和操作規程的檢查工作。積極開展內控、安全等方面的檢查和整改，發現工作中存在的問題與薄弱環節，及時督促當事人積極采取措施加以防范與整改，有效遏制案件的發生。
最后，我將以開展合規文化建設年活動為契機，加強學習和理解，并認真落實，堅持標本兼治、重在治本的原則，建立風險防范長效機制，確保我社安全、合規、穩健經營。
制度自查報告14
“三會一課”制度是黨的基層黨支部長期堅持的健全黨的組織生活、嚴格黨員管理、加強黨員教育的重要制度，也是充分體現從嚴治黨的重要途徑。為進一步加強基層黨組織建設，促進黨組織生活經常化、規范化、制度化，充分發揮黨支部的戰斗堡壘作用和黨員的先鋒模范作用。根據《黨章》規定，結合我館實際，現就嚴格落實“三會一課”制度制定如下實施方案。
一、總體目標
黨支部要通過定期開展、有序組織“三會一課”活動，致力增強黨員的身份意識和內心歸屬感，努力提高黨員思想政治素質，不斷推動黨的思想建設和黨的組織建設，全面推進我館基層黨建工作再上新臺階。
二、具體要求
支部要高度重視，將每名黨員參與“三會一課”情況與黨員的日常管理緊密結合，嚴格執行考評制度，體現“三會一課”的嚴肅性。
1.規范黨小組會和支部黨員大會。黨小組會一般每月召開一次，也可根據工作需要隨時召開。黨小組長要發揮指導作用，加強對黨員的管理，保證組織生活質量。支部黨員大會一般每季度召開一次，由支部委員會召集，支部書記或副書記主持，黨支部全體黨員參加。要充分體現支部黨員大會的最高權力，堅持少數服從多數的原則，對于支部黨員大會作出的決議要堅決執行。
2.扎實開展講黨課活動。組織好黨課教育，是凝聚黨員合力的重要途徑。支部要認真謀劃，精心組織，責任領導要牽頭組織開展好黨課活動。黨員領導干部要帶頭深入基層，結合中心工作和發展實際，為支部黨員講黨課。黨組班子成員每季度至少講1次黨課，黨課要突出身邊人、身邊事，以喜聞樂見的方式組織講黨課。
3.創新黨員活動日形式。每月第一個星期五固定為全館黨員活動日，黨組要做好開展黨日活動的安排部署工作，結合自身實際，創新方式豐富載體，探索和實踐各具特色的黨日活動。在活動內容上，力求緊跟形勢，豐富多樣，使黨日活動由單一的理論學習，逐步延伸到支部工作商議、業務工作研討、為民辦實事等方面。
4.嚴肅認真召開民主生活會和組織生活會。黨支部每年召開一次組織生活會，組織每名黨員找差距、補短板，提高黨員意識和黨性觀念。
5.黨員領導干部帶頭參加組織生活。黨員領導干部要堅持樹立政治自覺、思想自覺、行動自覺，帶頭參加組織生活，嚴格按照普通黨員標準接受監督，以普通黨員的身份參加支部的.組織生活。要帶頭深入講黨課、帶頭走訪貧困黨員群眾、帶頭為群眾辦實事、帶頭參加黨員志愿服務等黨日活動，以實際行動，引領和激發廣大黨員落實“三會一課”制度的積極性和主動性。
6.做好《黨支部工作手冊》記錄和相關檔案留存。《黨支部工作手冊》是黨支部工作的重要檔案資料，是黨支部各項工作和活動的真實反映，是檢查評估黨支部工作的重要依據。認真填寫《黨支部工作手冊》，是黨建工作的一項重要內容，是落實“三會一課”制度的重要環節，也是黨組織的一項經常性工作。
三、保障措施
黨支部在自身建設方面也要把主要精力放在抓“三會一課”制度的落實和提高上。要結合中心工作，針對黨員實際，認真組織實施，實現“三會一課”質量有較大提高。
1.強化領導責任。黨組書記對支部“三會一課”制度落實負總責，為第一責任人，要認真履行職責，堅決克服松懈、麻痹、畏難情緒，確保“三會一課”制度落實到位。既要對“三會一課”制度的內容形式和要求進行全局的思考和運籌，又要尊重具體環節，精心抓好每項工作，做到事事有著落，件件見成效。黨員領導干部要帶頭參加組織生活，對無故不參加組織生活的黨員，要進行嚴肅處理，堅決維護黨的組織生活制度的嚴肅性。
2.強化素質培訓。黨組要結合支部執行“三會一課”制度中存在的問題，定期組織黨員干部集中學習，梳理匯總存在問題，研究探討解決方法，培訓黨建業務知識，提高黨員干部的業務水平。
3.強化督導檢查。黨組要定期對支部“三會一課”落實情況進行督導檢查，重點檢查是否定期召開支部黨員大會和黨小組會，按時上好黨課；學習是否有計劃、有內容；研討是否有主題、有記錄；全體黨員是否都能按時參會；會議程序是否規范；相關檔案資料是否齊全完整。
制度自查報告15
按照《xxx市實行最嚴格水資源管理制度考核辦法》（x政辦〔20xx〕5號）、《xxx市實行最嚴格資源管理制度年度考核工作方案》（x水政〔20xx〕1號）、《xxx市實行最嚴格水資源管理制度考核評分辦法》的要求，認真落實xxx市最嚴格水資源管理制度，對照《考評辦法》組織開展自查。現將自查情況報告如下：
一、目標完成情況
1.用水總量指標：20xx年度，市水利局下達我區取用水計劃5502萬m3,根據計劃安排及時向各鎮、各自備水源取水戶下達了年度取水計劃和完成控制目標任務。根據年末各項數據統計,20xx年度xxx區用水總量5474萬m3，比下達計劃減少用水量28萬m3，完成用水總量目標任務。
2.萬元工業增加值用水量降低指標：20xx年度，我區萬元工業增加值用水量計劃降低到15.19 m3。據區統計局初步核算，20xx年，全區工業增加值27.728億元，工業用水量345.42萬m3，萬元工業增加值用水量實為12.44 m3/萬元。完成市水利局下達萬元工業增加值用水量降低指標。
3.萬元GDP用水量指標：20xx年度，我區萬元GDP用水量計劃降低到43.84 m3的目標值。經區統計局初步核算，xxx區20xx年全區國民經濟生產總值（20xx年不變價）為131.8028億元，用水量5474萬m3，萬元GDP用水量為41.53 m3。
4.水功能區水質達標率指標：列入考核的水功能區為3個，年均水功能區水質達標率為96%，超過年度控制92%的目標值。
5.農田灌溉水有效利用系數：該項指標到20xx年度指標為54%，根據我區20xx年度農田水利八小工程改造與末級渠道改造及大力發展節水型農業項目，我區各鎮控制目標達58%以上。
6.主要污染物總量減排量指標：xxx區無環境保護主管部門，主要污染物總量減排量指標由市環保部門提供。另xxx市中心城區污水處理廠為市住建部門下屬企業，我區住建委已與市環保部門對接，市環保部門回復：我區無此項指標。
二、制度建設和措施落實情況
（一）用水總量控制
1.落實水資源規劃制度。編寫了《xxx區“十三五”節水型社會建設規劃》、《xxx區“十三五”水利發展和水資源保護利用規劃》以及《xxx市xxx區河道采砂規劃》等規劃水資源論證相關工作。
2.落實水資源消耗總量和強度“雙控”行動措施。聯合區發展和改革委員會印發了“雙控”工作方案，積極配合“雙控”督查工作。
3.嚴格落實計劃用水制度。根據市水利局下達我區取用水計劃，對各鎮下達了20xx年度取水計劃、完成控制目標任務，年度用水計劃按用水行業落實到了鎮級行政區。同時，下達了自備水源取水戶20xx年度取水計劃，并嚴格督查，落實超計劃用水處罰行為。
4.落實取水許可制度。嚴格規范執行項目審批程序，取水許可的辦證率達到了100%。對8戶取水許可到期取水戶進行審核，審查延續取用水評估，按程序辦理發放取水許可證，取水許可臺賬錄入率達到了100%，符合水利部、省水利廳辦證系統的要求。
5.落實水資源有償使用制度。按照皖價商〔20xx〕66號文件水資源費征收標準，20xx年度對8家自備水源取水戶共征收水資源費20.232萬元，征收到位率達到了100%。
6.加強地下水管理和保護。嚴格落實地下水取水水資源論證和取水許可制度，嚴控開采深層承壓地下水、規范地下水取水井鑿井管理程序，對三戶停用地下水自備水源單位，注銷行政取水許可，并要求其做好取水井的封存及取水設施拆除工作。加強了xxx區地熱水、礦泉水管理工作。及時統計20xx年度地下水開采量上報市水利局，未發現未經批準和公共供水管網覆蓋范圍內的自備水井。
7.強化水資源配置管理和統一調度。對xxx區水資源統籌配置工作進行了優化配置，編制相關的抗旱應急預案，完全服從抗旱應急水量調度工作。
（二）用水效率控制
8.穩定推進水價改革。落實了超計劃超定額取水累計征收水資源費加價制度和公共供水非居民用水超計劃超定額累計加價制度，其中，華山徽宴酒店文化有限公司超出計劃取水量18.84萬m3，按照超額累計加價制度，額外征收水資源費8.478萬元。
按照市物價局市財政局市水利局市農委市國土資源局轉發《省物價局省財政廳省水利廳省國土資源廳轉發國家發改委等五部委關于扎實推進農業水價綜合改革的通知》（黃價字〔20xx〕85號）的要求，農業水價綜合改革主要針對農業水利灌溉面積1萬畝以上的水利工程，目前我區無灌溉面積1萬畝以上水利工程，無精準補貼和節水獎勵機制。
9.開展縣域節水型社會達標建設。啟動了區域節水型社會達標建設方案，全力推進公共機構節水型單位建設工作，健全節水型體制機制，進入機關、校園、企業、社區進行節水宣傳等活動。
10.開展工業節水。我區工業企業以低碳、低能耗、環保型為主，在企業開展節水活動中，xxx金竹竹業有限公司采用建造一座2400立方米大型蓄水池，收集雨水約1.5萬噸，集蓄雨水冷卻循環重復利用方式，重復利用率達97%以上，每年可節約取水量50余萬噸，創下“零排放”的佳績。xxx市龍潭消防水帶有限公司、xxx工程塑料廠、xxx鼎奇鏈傳動有限公司利用循環節水設備，大大降低水能耗。
11.開展城鎮節水。區住建委與市住建委水務辦對接，xxx區屬于中心城區，供水職能部門為市自來水有限公司，屬市級部門管轄，中心城區公共管網漏損率不單對xxx區進行考核。
12.開展農業節水。我區無規模以上灌區，無灌區配套節水改造任務。我區開展了高效節水建設，發展水肥一體化，大幅度提高水肥利用效率，突破水肥資源約束，促進農業由資源消耗型向資源高效型轉變。
13.嚴格用水定額管理。我區取水許可審批、用水計劃下達、取水許可延續、用水效率評估等均符合最新行業用水定額要求。工業園區、學校、企事業單位等節水式潔具、節水載體均達到了國家先進用水定額標準。
14.規范用水戶監管。對全區自備水源取水戶全部完成了“一戶一檔”規范建檔工作。電子檔錄入xxx省取水許可管理系統。
15.加大非常規水源利用。xxx市金竹竹業有限公司創建了雨水收集設施、冷凝水回收、水循環利用等設施，年收集雨水約1.2萬噸以上，非常規水源利用規模比上年度有所提高。
（三）水功能區限制納污
16.水功能區監督管理。完成了市安排重要江河湖泊水功能區標識管理，落實了水功能區監督管理制度，嚴格將水功能區劃作為水資源開發、利用和保護的依據。對于水功能區出現測次不達標的問題，我區第一時間抓好落實整改。
17.入河排污口監督管理。我區積極配合入河排污口問題整改專項整治工作。及時報送xxx區排污口及雨污口整改方案，對xxx市自來水有限公司中心城市污水處理廠、九龍工業園區（帥鑫工業園）排污口進行監管，及時完善了相關審批手續，按標準規范排污。結合老舊小區改造，實施城區雨污管網建設8.25公里，有效解決雨污混排，從源頭治理城區較差水體問題。
18.水污染控制工作。區住建委已與市住建委水務辦對接，市住建委水務辦回復：xxx區屬于中心城區，城市污水處理企業為市級單位，污水處理率率不對xxx區進行考核。
19.開展水源地達標建設。開展了xxx市率水xxx飲用水源地安全保障達標建設，并編制了相應的評估報告。集中式飲用水水源地突發事件應急預案也較為完備，且建立了監測和預警機制。
20.建設應急備用水源地。已與市住建委水務辦對接，xxx區屬于中心城區，備用水源建設由市住建委負責，不對xxx區進行考核。
21.水生態文明建設。一是結合全域環境整治、全域旅游和爭創全國文明城市契機，不僅在城區大力實施文明創建，還全力在農村開展了陳年垃圾集中清理，重點針對田間地頭、房前屋后等重點區域進行清掃和治理，并于9月底通過省級驗收；二是全面完成廁所、污水、垃圾的各項基礎數據的摸底，有效掌握底數，通過統一匯總、討論、研究、聽證后完成科學化設計，并在鳳霞、瑤干等村開展試點穩步實施；三是各鎮強化宣傳和引導力度，重點在鎮域交通要道、村委會、居民點等醒目位置懸掛、張貼農村“三大革命”橫幅標語500余幅，制作展板、宣傳畫等400余個，發放《致村民的一封信》8000余份并通過宣傳車流動播放，做到戶戶知曉，人人參與。截至目前，我區農村垃圾得到科學有效治理，科學收集和運營，經過長期細致的`調查和標準化測算，農村生活垃圾無害化處理率達到93.75%；規模化畜禽養殖場（小區）配套建設糞污處理設施比例達87.5%以上，農作物秸稈綜合利用率達到91.3%，農膜回收率達到70%；所有鎮政府駐地和美麗鄉村中心村的生活污水治理設施已全覆蓋，污水處理率均達70%；自然村常住農戶衛生廁所水沖式廁具使用率已達85%。完成了我區河湖水系連通項目年度工作任務和水土保持重點工程建設年度工作任務。
（四）其他制度建設及相應措施落實情況
22.嚴格落實考核制度。根據區鎮工作職能分工，將水資源管理考核納入河長制工作考核，并將河長制工作考核納入區政府對各鎮目標考核，分值提高到3分，將水資源保護、水污染防治、水環境治理、水生態文明等主要指標納入河長制考核。按時限要求上報年度考核自評報告和復核技術資料，對20xx年度市級考核通報的問題按時限進行整改，落實整改措施方案。
23.河長制推進落實。全面推行河長制，落實綠色發展理念，以區委書記、區長為總河長，區委常委、常務副區長為副總河長，六位副區長為區級河長，下設河長制工作辦公室，由區水利局局長兼任辦公室主任，區住建委、區水利局和區新保局分管同志擔任副主任，18個區級河長會議成員單位聯絡員為區河長辦成員。并將河長制工作經費納入財政預算，做到人員、編制、經費三落實。科學建立區、鎮、村三級河長網絡，設置河長86人，其中區級河長9名，鎮級河長39名，村級河長38名。設立河長制公示牌76塊，明確河長職責、任務，并聘請“兩代表一委員”擔任河長制社會監督員，定期召開河長制工作新聞發布會，全方位接受社會監督。印發《xxx區全面推行河長制工作方案》，制定出臺了《河長制會議制度》、《河長制工作督查制度》、《河長制信息共享制度》及《河長制20xx年度區考核獎勵辦法》等六項工作制度，全面建成河長制工作體系。
24.水資源監控能力建設。利用水資源監控平臺為水資源費征收提供依據，水資源取用水監測站點故障率、系統數據上報率、數據完整率、數據及時率均符合規范要求，列入省、市級重點監控名錄的三家單位都納入了監控系統。
25.強化信息統計與發布工作。水資源年報、用水總量統計按市水利局要求及時完成統計上報。
26.健全水資源管理機制。落實了水資源管理責任，管理隊伍滿足水資源管理工作任務要求。另外，召開了xxx區水資源管理表彰會議，xxx學院等五家單位被評為先進節水單位。
27.建立水資源管理投入機制。區財政將水資源管理工作經費納入預算，水資源管理投入資金基本滿足水資源管理要求，20xx年度，水資源管理投入費用8.4萬元。
28.開展水情宣傳教育。在世界水日、中國水周、xxx省水法宣傳月、全國節能節水宣傳周和全國低碳日、國家憲法日等期間制定宣傳活動方案，在黎陽街社區、荷花池社區等社區也開展了水法律法規和節約用水的宣傳活動。同時，開展了中小學生節水教育社會實踐基地建設，公布了節水監管舉報電話：xxxxxxx。
下一步，xxx區將深入學習黨的十九大精神，貫徹新發展理念，緊密結合農村三大革命、農業面源污染、中小河流治理、水面執法監管等重點工程等中心工作，實行最嚴格水資源管理，以水資源高效、可持續利用為主線，突出重點，不斷深化和全面推進水資源管理工作。以全面推行河長制為牽引，不斷加大水資源保護、水污染防治、水環境治理、水生態文明建設力度，推進水域綜合執法監管，加大非法涉河事件力度，真正做到推行“河長制”，實現“河長治”，將xxx區打造成生態文明的樣板。
綜合以上內容，按照《xxx市20xx年度實行最嚴格水資源管理制度考核評分方法》的要求，20xx年度xxx區實行最嚴格水資源管理制度自評等級為優秀。
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