基金申購合同基金管理人的權利義務

時間：2020-09-21 19:16:56 合同法規(guī) 我要投稿

基金申購合同基金管理人的權利義務

　　導語：基金申購合同的當事人基金管理人的權利義務都有哪些內(nèi)容?今天我們就來了解一下吧!

基金申購合同基金管理人的權利義務

　　基金申購合同基金管理人的權利義務

　　1、基金管理人的權利

　　(1)依法申請并募集基金，合理合規(guī)、勤勉盡責運作基金;

　　(2)根據(jù)法律法規(guī)和基金合同的規(guī)定，制訂、修改并公布有關基金募集、認購、申購、贖回、轉托管、基金轉換、非交易過戶、質押、凍結、解凍、收益分配等方面的'業(yè)務規(guī)則;

　　(3)自本基金合同生效成立之日起，根據(jù)法律法規(guī)和本基金合同獨立管理和運用基金財產(chǎn);

　　(4)依據(jù)法律法規(guī)和本基金合同的規(guī)定，決定基金收益的分配方案;

　　(5)在本基金合同約定的范圍內(nèi)，拒絕或暫停受理申購和贖回申請;

　　(6)依據(jù)有關法律法規(guī)，代表基金對被投資的標的行使股東權利，代表基金行使因投資產(chǎn)生的權利;

　　(7)在法律法規(guī)允許的前提下，為股東的利益依法為基金進行融資;

　　(8)依據(jù)法律法規(guī)和本基金合同的規(guī)定，提議并召集股東大會;

　　(9)以基金管理人名義，代表股東的利益行使訴訟權利或者實施其他法律行為;

　　2、基金管理人的義務

　　(1)遵守《基金法》、有關法律法規(guī)和本基金合同;

　　(2)依法募集基金，合理合規(guī)、勤勉盡責運作基金;

　　(3)自本基金合同生效之日起，以誠實信用、勤勉盡責的原則管理和運用基金財產(chǎn)

　　(4)專業(yè)資格的人員進行基金投資分析、決策，以專業(yè)化的經(jīng)營方式管理和運作基金財產(chǎn);

　　(5)建立風險控制、監(jiān)察與稽核、財務管理及人事管理等制度，保證所管理的基金財產(chǎn)和基金管理人的財產(chǎn)相互獨立，對所管理的不同基金分別管理，分別記賬;

　　(6)除依據(jù)《基金法》、本基金合同及其他有關規(guī)定外，不得以基金財產(chǎn)為自己及任何第三人謀取利益，不得委托第三人運作基金財產(chǎn);

　　(7)采取適當合理的措施使計算基金份額認購、申購、贖回和注銷價格的方法符合基金合同等法律文件的規(guī)定;按有關規(guī)定計算并公告基金資產(chǎn)凈值及基金份額資產(chǎn)凈值。

　　(8)嚴格按照《基金法》、本基金合同及其他有關規(guī)定，履行信息披露及報告義務;

　　(9)保守基金商業(yè)秘密，不得泄露基金投資計劃、投資意向等。除《基金法》、本基金合同及其他有關規(guī)定另有規(guī)定外，在基金信息公開披露前應予以保密，不得向他人泄露;

　　(10)按本基金合同規(guī)定確定基金收益分配方案，及時向股東分配基金收益;

　　(11)按規(guī)定受理申購和贖回申請，及時、足額支付贖回款項;

　　(12)按規(guī)定保存基金的會計賬冊、報表、記錄和其他相關資料;

　　(13)組織并參加基金財產(chǎn)清算小組，參與基金財產(chǎn)的保管、清理、估價、變現(xiàn)和分配;

　　(14)因違反本基金合同導致基金財產(chǎn)的損失或損害股東的合法權益，應當承擔賠償責任，其賠償責任不因其退任而免除;

　　(15)以基金管理人名義，代表股東利益行使訴訟權利或實施其他法律行為;

　　(16)執(zhí)行生效的股東大會決議。

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