- 相關推薦
2017證券從業資格考試《金融市場》應試題及答案
應試題一：
(1) 債券票面的基本要素有( )。
Ⅰ.債券發行者名稱Ⅱ.債券的票面利率
Ⅲ.債券到期期限Ⅳ.債券承銷者名稱
A: ⅠⅡ
B: ⅡⅢ
C: ⅠⅡⅢ
D: ⅠⅡⅢⅣ
答案:C
解析:通常，債券票面上有四個基本要素：(1)債券的票面價值;(2)債券的到期期限;(3)
債券的票面利率：(4)債券發行者名稱。
(2) 以下屬于政府債券的功能的有( )。
Ⅰ.政府彌補赤字Ⅱ.國家實施宏觀經濟政策
Ⅲ.政府籌集資金Ⅳ.政府擴大公共開支
A: ⅠⅡ
B: ⅡⅢ
C: ⅠⅡⅢ
D: ⅠⅡⅢⅣ
答案:D
解析:
從功能上看，政府債券最初為政府彌補赤字的手段，但在現代商品經濟條件下，
政府債券已成為政府籌集資金、擴大公共開支的重要手段，并隨著金融市場的發展，
逐漸具備了金融商品和信用工具的職能.成為國家實施宏觀經濟政策、
進行宏觀調控的工具。
(3) 以下對證券公司的作用說法正確的是( )。
Ⅰ.證券公司是證券市場投融資服務的提供者
Ⅱ.證券公司是證券市場重要的機構投資者
Ⅲ.證券公司為投資者提供證券及其他金融產品的投資管理服務
Ⅳ.證券公司為證券發行人和投資者提供專業化的中介服務
A: ⅠⅡ
B: ⅡⅢ
C: ⅠⅡⅢ
D: ⅠⅡⅢⅣ
答案:D
解析:
證券公司的作用包括：①證券公司是證券市場投融資服務的提供者，
為證券發行人和投資者提供專業化的中介服務;②
證券公司是證券市場重要的機構投資者;③證券公司通過資產管理方式，
為投資者提供證券及其他金融產品的投資管理服務。
(4) 下列關于保險公司次級定期債的描述，正確的有( )。
Ⅰ.期限在3年以上(含3年)
Ⅱ.本金和利息的清償順序列于保單責任和其他負債之后.先于保險公司股權資本
Ⅲ.所稱的保險公司是指依照中國法律在中國境內設立的中資保險公司、
中外合資險公司和外資獨資保險公司
Ⅳ.中國證監會依法對保險公司次級定期債務的定向募集、轉讓、
還本利息和信息披露行為進行監督管理
A: ⅠⅡ
B: ⅡⅢ
C: ⅠⅡⅢ
D: ⅠⅡⅢⅣ
答案:B
解析:
Ⅰ項，保險公司次級定期債是指保險公司經批準定向募集的、期限在5年以上(含5年)、
本金和利息的清償順序列于保單責任和其他負債之后、
先于保險公司股權資本的保險公司債務。Ⅳ項.
中國保監會依法對保險公司次級定期債務的定向募集、轉讓、
還本利息和信息披露行為進行監督管理。
(5) 下列關于上市公司增發的特別規定.表述正確的有( )。
Ⅰ.發行價格不低于公告招股意向書前20個交易13公司股票均價或前l個交易13
的均價
Ⅱ.擬增發股份數量須不超過本次增發股份的前股本總額的50%
Ⅲ.除金融類企業外.最近l
期末不存在持有金額較大的交易性金融資產和可供出售的金融資產、借予他人款項
、委托理財等財務性投資的情形
Ⅳ.最近3個會計年度加權平均凈資產收益率平均不低于6%。
扣除非經常性損益后的凈利潤與扣除前的凈利潤相比.
以低者作為加權平均凈資產收益率的計算依據
A: ⅠⅢⅣ
B: ⅡⅢ
C: ⅠⅡⅢ
D: ⅠⅡⅢⅣ
答案:A
解析:
上市公司增發的特別規定包括：(1)最近3個會計年度加權平均凈資產收益率平均不低于
6%。扣除非經常性損益后的凈利潤與扣除前的凈利潤相比.
以低者作為加權平均凈資產收益率的計算依據。(2)除金融類企業外，最近1
期末不存在持有金額較大的交易性金融資產和可供出售的金融資產、借予他人款項、
委托理財等財務性投資的情形。(3)發行價格應不低于公告招股意向書前20
個交易日公司股票均價或前1個交易日的均價。
(6) 以下關于證券發行市場與證券交易市場的關系說法正確的是( )。
Ⅰ.發行市場是交易市場的基礎和前提
Ⅱ.交易市場是發行市場得以繼續擴大的必要條件
Ⅲ.交易市場的交易價格制約和影響著證券的發行價格
Ⅳ.發行市場與交易市場是相互依存、相互制約的不可分割的整體
A: ⅠⅡ
B: ⅡⅢ
C: ⅠⅡⅢ
D: ⅠⅡⅢⅣ
答案:D
解析:
證券發行市場與交易市場是相互依存、相互制約的不可分割的整體，表現在：①
發行市場是交易市場的基礎和前提;②交易市場是發行市場得以繼續擴大的必要條件;
③交易市場的交易價格制約和影響著證券的發行價格.
(7) 關于外國債券論述不正確的是( )。
Ⅰ.武士債券、揚基債券和熊貓債券都屬于外國債券
Ⅱ.目前，外國債券已成為各經濟體在國際資本市場上籌措資金的重要手段
Ⅲ.外國債券是指某一國家借款人在本國發行以外國貨幣為面值的債券
Ⅳ.債券發行人屬于一個國家，債券的面值貨幣和發行市場則屬于另一個國家
A: ⅠⅡ
B: ⅡⅢ
C: ⅠⅡⅢ
D: ⅠⅡⅣ
答案:B
解析:
外國債券是指某一國家借款人在本國以外的某一國家發行以該國貨幣為面值的債券。
它的特點是債券發行人屬于一個國家.債券的面值貨幣和發行市場則屬于另一個國家。
美國發行的外國債券被稱為“揚基債券”.日本發行的外國債券被稱為“武士債券”。
國際多邊金融機構首次在華發行的人民幣債券被命名為“熊貓債券”。Ⅱ、Ⅲ
項混淆了歐洲債券與外國債券。
(8) 下列關于企業債券和公司債券的表述，正確的有( )。
Ⅰ.公開發行公司債券募集的資金，必須用于股東會或股東大會核準的用途，
不得用于非生產性的支出.但可用于彌補虧損
Ⅱ.企業發行企業債券的總面額不得大于該企業的自有資產凈值
Ⅲ.公開發行公司債券后.發行人累計債券余額不超過公司凈資產的40%
Ⅳ.企業債券每份面值為100元.以1000元人民幣為一個認購單位
A: ⅠⅡ
B: ⅡⅢⅣ
C: ⅠⅡⅢ
D: ⅠⅡⅢⅣ
答案:B
解析:
Ⅰ項，《證券法》第16條規定，公開發行公司債券籌集的資金，必須用于核準的用途，
不得用于彌補虧損和非生產性支出。
(9) 深圳證券交易所根據會員的申請和業務許可范圍，為其設立的交易單元設定( )
交易或其他業務權限。
Ⅰ.融資融券交易
Ⅱ.交易型開放式指數基金(ETF)、上市開放式基金(LOF)
及非上市開放式基金等的申購與贖回
Ⅲ.特定證券的主交易商報價
Ⅳ.協議轉讓
A: ⅠⅡ
B: ⅡⅢ
C: ⅠⅡⅢ
D: ⅠⅡⅢⅣ
答案:D
解析: 略
(10) 深圳證券交易所上市開放式基金的主要特點有( )。
Ⅰ.基金發售可在深圳證券交易所和基金管理人及其代銷機構同時進行
Ⅱ.基金在上市后.投資者可在交易所買賣基金份額，也可在交易所交易系統、
基金管理人及代銷機構申購、贖回基金份額
Ⅲ.通過交易所交易系統認購、申購、
買入的基金份額登記在中國結算公司深圳證券登記結算系統
Ⅳ.通過證券營業部向交易所交易系統申報賣出或者贖回，
賣出按股票交易方式以電子撮合價成交.贖回則按當日收市的基金份額凈值成交
A: ⅠⅡ
B: ⅡⅢ
C: ⅠⅡⅢ
D: ⅠⅡⅢⅣ
答案:D
解析: 略
應試題二：
選擇題(共50題，每題1分，共50分。以下備選項中，只有一項符合題目要求，不選、錯選均不得分)
(1)境內上市外資股的投資者不包括( )。
A: 外國的自然人
B: 定居在國外的中國公民
C: 在外留學的中國公民
D: 我國香港、澳門、臺灣地區的自然人
答案:C
解析:
境內上市外資股原來是指股份有限公司向境外投資者募集并在我國境內上市的股份，
投資者限于：外國的自然人、法人和其他組織;我國香港、澳門、臺灣地區的自然人、
法人和其他組織;定居在國外的中國公民等。但從2001年2月對境內居民個人開放8
股市場后，境內投資者逐漸成為B股市場的重要投資主體。
(2) 信息系統發布網絡的組成部分不包括( )。
A: 撮合主機
B: 交易通信網
C: 信息服務網
D: 因特網
答案:A
解析:
信息系統發布網絡可由以下幾部分組成：交易通信網、信息服務網、證券報刊、因特網。
(3) 以科學的投資組合降低風險是證券投資基金的( )特點。
A: 集合投資
B: 專業理財
C: 分散風險
D: 收益共享
答案:C
解析:
分散風險是證券投資基金的一個特點。證券投資基金可以憑借其集中的巨額資金，
在法律規定的投資范圍內進行科學的組合，分散投資于多種證券，實現資產組合多樣化
。通過多元化的投資組合，
一方面借助于資金龐大和投資者眾多的優勢使每個投資者面臨的投資風險變小;
另一方面，利用不同投資對象之間收益率變化的相關性。達到分散投資風險的目的。
(4) 股票及其他有價證券的理論價格是以一定的( )計算出來的未來收入的現值。
A: 定期存款利息率
B: 必要收益率
C: 無風險利率
D: 存款準備金率
答案:B
解析:
股票的現值就是股票未來收益的當前價值，
也就是人們為了得到股票的未來收益愿意付出的代價。可見，
股票及其他有價證券的理論價格就是以一定的必要收益率計算出來的未來收入的現值。
(5) ( )以上的基金資產投資于債券的，為債券基金。
A: 40%
B: 60%
C: 80%
D: 90%
答案:C
解析:
在我國.根據《證券投資基金運作管理辦法》的規定，80%
以上的基金資產投資于債券的，為債券基金。
(6) ( )是負責保護基金籌集、管理和使用，不以營利為目的的國有獨資公司。
A: 保護基金公司
B: 證券投資公司
C: 證券業協會
D: 基金理財公司
答案:A
解析:
中國證券投資者保護基金有限責任公司于2005年8月30日注冊成立。
保護基金公司是負責保護基金籌集、管理和使用.不以營利為目的的國有獨資公司。
(7) ( )年，創業板正式啟動。
A: 2006
B: 2007
C: 2008
D: 2009
答案:D
解析: 2009
年10月23日，創業板正式啟動。成為中國多層次資本市場建設的又一重要里程碑。
(8) ( )是交易所為了防止市場風險過度集中和防范操縱市場的行為，而對交易者持倉數量加以限制的制度。
A: 集中交易制度
B: 限倉制度
C: 大戶報告制度
D: 保證金制度
答案:B
解析:
限倉制度是交易所為了防止市場風險過度集中和防范操縱市場的行為，
而對交易者持倉數量加以限制的制度。
(9)普通股票股東要求分配公司資產的權利不是任意的，下列屬于普通股票股東行使剩余資產分配權的先決條件的是( )。
A: 出席股東大會的股東所持表決權的2/3以上通過
B: 公司解散清算之時
C: 公司連續5年虧損
D: 股東大會作出減少公司注冊資本的決議
答案:B
解析: 普通股股東要求分配公司資產的權利不是任意的，必須是在公司解散請算時。
(10) 國外學者認為股價變動要比經濟景氣循環早( )。
A: 3—5個月
B: 4—6個月
C: 1—2個月
D: 23個月
答案:B
解析:
國外學者認為股價變動要比經濟景氣循環早4—6個月。
這是因為股票價格是對未來收入的預期，所以先于經濟周期的變動而變動。因此，
股票價格水平已成為經濟周期變動的靈敏信號或被稱為“先導性指標”。
(11) ( )是以一籃子股票為基礎資產的期權，代表性品種是交易所交易基金的期權。
A: 單只股票期權
B: 股票利率期權
C: 股票組合期權
D: 股票指數期權
答案:C
解析: 略。
(12) 下列選項中，由依法設立的公司或合伙企業擔任的是( )。
A: 基金管理人
B: 基金份額持有人
C: 基金托管人
D: 主要發起人
答案:A
解析:
根據《證券投資基金法》第12條的規定，
基金管理人由依法設立的公司或者合伙企業擔任。公開募集基金的基金管理人，
由基金管理公司或者經國務院證券監督管理機構按照規定核準的其他機構擔任。
(13) 投資者最為關心的價格是股票的( )。
A: 市場價格
B: 交易價格
C: 發行價格
D: 理論價格
答案:A
解析: 股票市場價格的變動直接影響著投資者的收人，因此是投資者最為關心的價格。
(14) 1988年，我國首次通過( )方式發行國債。
A: 行政分配
B: 公開招標
C: 承購包銷
D: 商業銀行和郵政儲蓄柜臺銷售
:D
解析: 1988年.財政部首次通過商業銀行和郵政儲蓄柜臺銷售了一定數量的國債。
(15) 公開發行企業債券，累計債務余額不超過發行人凈資產的( )。
A: 30%
B: 40%
C: 50%
D: 60%
答案:B
解析:
公開發行企業債券，累計債務余額不超過發行人凈資產(不包括少數股東權益)的40%。
(16) ( )對商業銀行申請發行小型微型企業貸款專項金融債進行審批。
A: 中國證監會
B: 中國銀監會
C: 中國人民銀行
D: 中央政府
答案:B
解析: 中國銀監會對商業銀行申請發行小型微型企業貸款專項金融債進行審批。
(17)證券公司經營證券承銷與保薦、證券自營、證券資產管理、其他證券業務等業務之一的，其凈資本不得低于人民幣( )萬元。
A: 5000
B: 6000
C: 7000
D: 8000
答案:A
解析: 略。
(18) 證券服務機構的虛假陳述采取過錯推定，由( )舉證其無過錯。
A: 證券投資者
B: 發行人
C: 上市公司
D: 證券服務機構
答案:D
解析:
證券服務機構為證券的發行、上市、交易等證券業務活動制作、出具審計報告、
資產評估報告、財務顧問報告、資信評級報告或者法律意見書等文件.應當勤勉盡責，
對所依據的文件資料內容的真實性、準確性、完整性進行核查和驗證。其制作、
出具的文件有虛假記載、誤導性陳述或者重大遺漏，給他人造成損失的，應當與發行人
、上市公司承擔連帶賠償責任。但是，能夠證明自己沒有過錯的除外。
(19)上海證券交易所的分類股價指數包括( )。
A: 工業類、商業類、地產類、公用事業類和綜合類
B: 工業類、商業類、金融類、公用事業類和綜合類
C: 工業類、商業類、地產類、運輸業類和綜合類
D: 工業類、商業類、地產類、公用事業類和運輸業類
答案:A
解析:上海證券交易所按全部上市公司的主營范圍、
投資方向及產出分別計算工業類指數、商業類指數、地產類指數、
公用事業類指數和綜合類指數。
(20) 證券發行核準制實行( )管理原則。
A: 公開
B: 公平
C: 公正
D: 實質
答案:D
解析:
證券發行核準制實行實質管理原則，即證券發行人不僅要以真實狀況的充分公開為條件
，而且必須符合證券監管機構制定的若干適合于發行的實質條件。
(21) 發行( )一般不印制實物券面，而采用填制“中華人民共和國憑證式國債收款憑證”的方式。
A: 電子式國債
B: 憑證式國債
C: 實物國債
D: 記賬式國債
答案:B
解析:
發行憑證式國債一般不印制實物券面.而采用填制“
中華人民共和國憑證式國債收款憑證”的方式，通過部分商業銀行和郵政儲蓄柜臺，
面向城鄉居民個人和各類投資者發行，是一種儲蓄性國債。
(22) ( )是證券市場最廣泛的投資者。
A: 機構投資者
B: 個人投資者
C: 企業
D: 金融機構
答案:B
解析: 個人投資者是指從事證券投資的社會自然人，他們是證券市場最廣泛的投資者。
(23) 證券公司借入次級債務，長期次級債務計入凈資本的數額不得超過凈資本的( )。
A: 15%
B: 20%
C: 25%
D: 50%
答案:D
解析:
證券公司借人次級債務，長期次級債務計入凈資本的數額不得超過凈資本(
不含長期次級債務累計計入凈資本的數額)的50%;凈資本與負債的比例、
凈資產與負債的比例等各項風險控制指標不觸及預警標準。
(24) 召開基金份額持有人大會，召集人應當至少提前( )日公告基金份額持有人大會的召開時間、會議形式等事項。
A: 25
B: 30
C: 35
D: 40
答案:B
解析:
《證券投資基金法》第84條規定，召開基金份額持有人大會.召集人應當至少提前30
日公告基金份額持有人大會的召開時間、會議形式、審議事項、
議事程序和表決方式等事項。
(25) 滬深300股指期貨合約的最低交易保證金為合約價值的( )。
A: 10%
B: 12%
C: 15%
D: 18%
答案:B
解析: 略。
(26) 銀行證券主要是( )。
A: 銀行匯票、銀行本票和支票
B: 商業匯票和商業本票
C: 股票、公司債券和商業票據
D: 金融期貨、可轉換證券、權證
答案:A
解析:
貨幣證券主要包括兩大類：一類是商業證券，主要是商業匯票和商業本票;
另一類是銀行證券，主要是銀行匯票、銀行本票和支票。C項屬于公司證券。D
項屬于其他證券。
(27) 公司債券上市由( )核準。
A: 中國證監會
B: 中國銀監會
C: 證券交易所
D: 中國人民銀行
答案:C
解析:
公司債券上市由證券交易所核準。
證券交易所設立的上市委員會對債券上市申請進行審核，
作出獨立的專業判斷并形成審核意見.
證券交易所根據上市委員會意見作出是否同意上市的決定。
(28) 通常把盈利水平高的公司股票稱為( )。
A: 績優股
B: 高增長型股票
C: 藍籌股
D: 紅籌股
答案:A
解析:
公司盈利水平高低及未來發展趨勢是股東權益的基本決定因素，
通常把盈利水平高的公司股票稱為“績優股”，把未來盈利增長趨勢強勁的公司股票稱為
“高增長型股票”，它們在股票市場上通常會有較好的表現。
(29)公司犯提供虛假財務會計報告罪的，公司直接負責的主管人員和其他直接責任人員將可能被判( )有期徒刑或者拘役。
A: 3年以下
B: 3年以上
C: 5年以下
D: 5年以上
答案:A
解析:
根據《刑法》第161條的規定，依法負有信息披露義務的公司、
企業向股東和社會公眾提供虛假的或者隱瞞重要事實的財務會計報告。
或者對依法應當披露的其他重要信息不按照規定披露，嚴重損害股東或者其他人利益，
或者有其他嚴重情節的，對其直接負責的主管人員和其他直接責任人員，處3
年以下有期徒刑或者拘役，并處或者單處2萬元以上20萬元以下罰金。
(30) 證券交易通常都必須遵循( )。
A: 價格優先原則和時間優先原則
B: 時間優先原則和價格優先原則
C: 價格優先原則和數量優先原則
D: 客戶優先原則和時間優先原則
答案:A
解析: 略。
【證券從業資格考試《金融市場》應試題及答案】相關文章：
證券從業資格考試《金融市場》試題及答案10-31
2017證券從業資格考試《金融市場》強化試題及答案10-09
2017證券從業資格考試《金融市場》沖刺試題及答案01-24
2017證券從業資格考試《金融市場》復習試題及答案02-26
2017證券從業資格考試《金融市場》重點試題及答案04-30
2017證券從業資格考試《金融市場》全真試題及答案02-26