2017證券從業考試《金融市場》沖刺題（含答案）
沖刺題一：
(1) 以下關于派發股利的說法.正確的有( )。
Ⅰ.股權登記日.即統計和確認參加本期股利分配的股東的日期
Ⅱ.除息除權日.通常為股權登記日之后的3個工作日
Ⅲ.股利宣布日.即公司董事會將分紅派息的消息公布于眾的時間
Ⅳ.派發日.即股利正式發放給股東的日期
A: ⅠⅡ
B: ⅡⅢ
C: ⅠⅢⅣ
D: ⅠⅡⅢⅣ
答案:C
解析:
關于派發股利流程：(1)股利宣布日，即公司董事會將分紅派息的消息公布于眾的時間
：(2)股權登記日，即統計和確認參加本期股利分配的股東的日期.
在此日期持有公司股票的股東方能享受股利發放;(3)除息除權日，
通常為股權登記日之后的1個工作日，本日之后(含本日)買人的股票不再享有本期股利
：(4)派發日，即股利正式發放給股東的日期。根據證券存管和資金劃轉的效率不同.
通常會在幾個工作日之內到達股東賬戶。
(2) 債權類資產的遠期合約包括( )。
Ⅰ.定期存款單Ⅱ.短期債券
Ⅲ.長期債券Ⅳ.商業票據
A: ⅠⅡ
B: ⅡⅢ
C: ⅠⅡⅢ
D: ⅠⅡⅢⅣ
答案:D
解析:
債權類資產的遠期合約包括定期存款單、短期債券、長期債券、
商業票據等固定收益證券的遠期協議。
(3)擴張型貨幣政策措施包括( )。
Ⅰ.降低法定存款準備金率Ⅱ.提高再貼現率
Ⅲ.降低再貼現率Ⅳ.在公開市場上賣出有價證券
V.擴張貸款規模
A: ⅠⅡ
B: ⅠⅢV
C: ⅠⅡⅢ
D: ⅠⅡⅢⅣV
答案:B
解析:擴張型貨幣政策措施包括：降低法定存款準備金率、降低再貼現率、
在公開市場上買進有價證券、擴張貸款規模等。
(4) 按基礎工具的種類，金融衍生工具可以分為( )。
Ⅰ.信用衍生工具Ⅱ.股權類產品的衍生工具
Ⅲ.貨幣衍生工具Ⅳ.利率衍生工具
A: ⅠⅡ
B: ⅡⅢ
C: ⅠⅡⅢ
D: ⅠⅡⅢⅣ
答案:D
解析:
金融衍生工具從基礎工具分類角度，可以劃分為股權類產品的衍生工具、貨幣衍生工具
、利率衍生工具、信用衍生工具以及其他衍生工具。
(5)以下關于金融市場的特點說法正確的有( )。
Ⅰ.金融市場交易的對象是貨幣、資金以及其他金融工具
Ⅱ.市場交易價格的不一致性
Ⅲ.市場交易活動的集中性
Ⅳ.交易主體角色的固定性
V.市場商品的特殊性
A: ⅠⅡ
B: ⅠⅡⅢ
__________C: ⅠⅢV
D: ⅠⅡⅢV
答案:C
解析:金融市場的特點有：市場商品的特殊性;市場交易價格的一致性;
市場交易活動的集中性：交易主體角色的可變性。
(6) 下列有關證券投資收益與風險關系的說法中，哪些說法是正確的?( )
Ⅰ.同一主體發行的期限不同的債券之所以票面利率不同，是因為利率風險不同
Ⅱ.期限相同的不同類型主體發行的債券的利率不同，是因為信用風險不同
Ⅲ.同一主體發行的相同期限浮動利率債券與固定利率債券利率不同，
是因為購買力風險不同
Ⅳ.股票的收益率一般高于債券，是因為股票面臨的經營風險、財務風險、
經濟周期波動風險比債券大得多
A: ⅠⅡ
B: ⅡⅢ
C: ⅠⅡⅢ
D: ⅠⅡⅢⅣ
答案:D
解析: 略
(7) 除一、二級市場區分之外，證券市場的層次性還體現為( )。
Ⅰ.區域分布Ⅱ.覆蓋公司類型
Ⅲ.上市交易制度Ⅳ.品種結構的多樣性
A: ⅠⅡ
B: ⅡⅢ
C: ⅠⅡⅢ
D: ⅠⅡⅢⅣ
答案:C
解析:
Ⅳ項品種結構是依有價證券的品種而形成的結構關系，
其結構關系的構成主要有股票市場、債券市場、基金市場、衍生品市場等。
不同品種結構之間是平行的關系，不體現層次性。
(8) 以下關于證券市場資本定價功能說法正確的有( )。
Ⅰ.證券的價格實際上是證券所代表的資本的價格
Ⅱ.證券的價格是證券市場上證券供求雙方共同作用的結果
Ⅲ.證券市場提供了資本的合理定價機制
Ⅳ.能產生高投資回報的資本，相應的證券價格就高
A: ⅠⅡ
B: ⅡⅢ
C: ⅠⅡⅢ
D: ⅠⅡⅢⅣ
答案:D
解析: 略
(9) 對基金、股票與債券認識正確的是( )。
Ⅰ.股票反映的是所有權關系.債券反映的是債權債務關系.
基金反映的是信托關系
Ⅱ.債券籌集的資金主要投向實業，股票、
基金所籌集的資金主要投向有價證券等金融工具
Ⅲ.基金是間接投資工具，股票、債券是直接投資工具
Ⅳ.基金的收益有可能高于債券.投資風險又可能小于股票
A: ⅠⅢⅣ
B: ⅡⅢ
C: ⅠⅡⅢ
D: ⅠⅡⅢⅣ
答案:A
解析:
債券和股票籌集的資金主要投向實業，基金所籌集的資金主要投向有價證券等金融工具。
(10) 基金份額持有人的義務包括( )。
Ⅰ.繳納基金認購款項及規定的費用
Ⅱ.承擔基金虧損或終止的有限責任
Ⅲ.在封閉式基金存續期間.不得要求贖回基金份額
Ⅳ.不從事任何有損基金及其他基金投資人合法權益的活動
A: ⅠⅡ
B: ⅡⅢ
C: ⅠⅡⅢ
D: ⅠⅡⅢⅣ
答案:D
解析: 略
沖刺題二：
(1) 債券票面的基本要素有( )。
Ⅰ.債券發行者名稱Ⅱ.債券的票面利率
Ⅲ.債券到期期限Ⅳ.債券承銷者名稱
A: ⅠⅡ
B: ⅡⅢ
C: ⅠⅡⅢ
D: ⅠⅡⅢⅣ
答案:C
解析:通常，債券票面上有四個基本要素：(1)債券的票面價值;(2)債券的到期期限;(3)
債券的票面利率：(4)債券發行者名稱。
(2) 以下屬于政府債券的功能的有( )。
Ⅰ.政府彌補赤字Ⅱ.國家實施宏觀經濟政策
Ⅲ.政府籌集資金Ⅳ.政府擴大公共開支
A: ⅠⅡ
B: ⅡⅢ
C: ⅠⅡⅢ
D: ⅠⅡⅢⅣ
答案:D
解析:
從功能上看，政府債券最初為政府彌補赤字的手段，但在現代商品經濟條件下，
政府債券已成為政府籌集資金、擴大公共開支的重要手段，并隨著金融市場的發展，
逐漸具備了金融商品和信用工具的職能.成為國家實施宏觀經濟政策、
進行宏觀調控的工具。
(3) 以下對證券公司的作用說法正確的是( )。
Ⅰ.證券公司是證券市場投融資服務的提供者
Ⅱ.證券公司是證券市場重要的機構投資者
Ⅲ.證券公司為投資者提供證券及其他金融產品的投資管理服務
Ⅳ.證券公司為證券發行人和投資者提供專業化的中介服務
A: ⅠⅡ
B: ⅡⅢ
C: ⅠⅡⅢ
D: ⅠⅡⅢⅣ
答案:D
解析:
證券公司的作用包括：①證券公司是證券市場投融資服務的提供者，
為證券發行人和投資者提供專業化的中介服務;②
證券公司是證券市場重要的機構投資者;③證券公司通過資產管理方式，
為投資者提供證券及其他金融產品的投資管理服務。
(4) 下列關于保險公司次級定期債的描述，正確的有( )。
Ⅰ.期限在3年以上(含3年)
Ⅱ.本金和利息的清償順序列于保單責任和其他負債之后.先于保險公司股權資本
Ⅲ.所稱的保險公司是指依照中國法律在中國境內設立的中資保險公司、
中外合資險公司和外資獨資保險公司
Ⅳ.中國證監會依法對保險公司次級定期債務的定向募集、轉讓、
還本利息和信息披露行為進行監督管理
A: ⅠⅡ
B: ⅡⅢ
C: ⅠⅡⅢ
D: ⅠⅡⅢⅣ
答案:B
解析:
Ⅰ項，保險公司次級定期債是指保險公司經批準定向募集的、期限在5年以上(含5年)、
本金和利息的清償順序列于保單責任和其他負債之后、
先于保險公司股權資本的保險公司債務。Ⅳ項.
中國保監會依法對保險公司次級定期債務的定向募集、轉讓、
還本利息和信息披露行為進行監督管理。
(5) 下列關于上市公司增發的特別規定.表述正確的有( )。
Ⅰ.發行價格不低于公告招股意向書前20個交易13公司股票均價或前l個交易13
的均價
Ⅱ.擬增發股份數量須不超過本次增發股份的前股本總額的50%
Ⅲ.除金融類企業外.最近l
期末不存在持有金額較大的交易性金融資產和可供出售的金融資產、借予他人款項
、委托理財等財務性投資的情形
Ⅳ.最近3個會計年度加權平均凈資產收益率平均不低于6%。
扣除非經常性損益后的凈利潤與扣除前的凈利潤相比.
以低者作為加權平均凈資產收益率的計算依據
A: ⅠⅢⅣ
B: ⅡⅢ
C: ⅠⅡⅢ
D: ⅠⅡⅢⅣ
答案:A
解析:
上市公司增發的特別規定包括：(1)最近3個會計年度加權平均凈資產收益率平均不低于
6%。扣除非經常性損益后的凈利潤與扣除前的凈利潤相比.
以低者作為加權平均凈資產收益率的計算依據。(2)除金融類企業外，最近1
期末不存在持有金額較大的交易性金融資產和可供出售的金融資產、借予他人款項、
委托理財等財務性投資的情形。(3)發行價格應不低于公告招股意向書前20
個交易日公司股票均價或前1個交易日的均價。
(6) 以下關于證券發行市場與證券交易市場的關系說法正確的是( )。
Ⅰ.發行市場是交易市場的基礎和前提
Ⅱ.交易市場是發行市場得以繼續擴大的必要條件
Ⅲ.交易市場的交易價格制約和影響著證券的發行價格
Ⅳ.發行市場與交易市場是相互依存、相互制約的不可分割的整體
A: ⅠⅡ
B: ⅡⅢ
C: ⅠⅡⅢ
D: ⅠⅡⅢⅣ
答案:D
解析:
證券發行市場與交易市場是相互依存、相互制約的不可分割的整體，表現在：①
發行市場是交易市場的基礎和前提;②交易市場是發行市場得以繼續擴大的必要條件;
③交易市場的交易價格制約和影響著證券的發行價格.
(7) 關于外國債券論述不正確的是( )。
Ⅰ.武士債券、揚基債券和熊貓債券都屬于外國債券
Ⅱ.目前，外國債券已成為各經濟體在國際資本市場上籌措資金的重要手段
Ⅲ.外國債券是指某一國家借款人在本國發行以外國貨幣為面值的債券
Ⅳ.債券發行人屬于一個國家，債券的面值貨幣和發行市場則屬于另一個國家
A: ⅠⅡ
B: ⅡⅢ
C: ⅠⅡⅢ
D: ⅠⅡⅣ
答案:B
解析:
外國債券是指某一國家借款人在本國以外的某一國家發行以該國貨幣為面值的債券。
它的特點是債券發行人屬于一個國家.債券的面值貨幣和發行市場則屬于另一個國家。
美國發行的外國債券被稱為“揚基債券”.日本發行的外國債券被稱為“武士債券”。
國際多邊金融機構首次在華發行的人民幣債券被命名為“熊貓債券”。Ⅱ、Ⅲ
項混淆了歐洲債券與外國債券。
(8) 下列關于企業債券和公司債券的表述，正確的有( )。
Ⅰ.公開發行公司債券募集的資金，必須用于股東會或股東大會核準的用途，
不得用于非生產性的支出.但可用于彌補虧損
Ⅱ.企業發行企業債券的總面額不得大于該企業的自有資產凈值
Ⅲ.公開發行公司債券后.發行人累計債券余額不超過公司凈資產的40%
Ⅳ.企業債券每份面值為100元.以1000元人民幣為一個認購單位
A: ⅠⅡ
B: ⅡⅢⅣ
C: ⅠⅡⅢ
D: ⅠⅡⅢⅣ
答案:B
解析:
Ⅰ項，《證券法》第16條規定，公開發行公司債券籌集的資金，必須用于核準的用途，
不得用于彌補虧損和非生產性支出。
(9) 深圳證券交易所根據會員的申請和業務許可范圍，為其設立的交易單元設定( )
交易或其他業務權限。
Ⅰ.融資融券交易
Ⅱ.交易型開放式指數基金(ETF)、上市開放式基金(LOF)
及非上市開放式基金等的申購與贖回
Ⅲ.特定證券的主交易商報價
Ⅳ.協議轉讓
A: ⅠⅡ
B: ⅡⅢ
C: ⅠⅡⅢ
D: ⅠⅡⅢⅣ
答案:D
解析: 略
(10) 深圳證券交易所上市開放式基金的主要特點有( )。
Ⅰ.基金發售可在深圳證券交易所和基金管理人及其代銷機構同時進行
Ⅱ.基金在上市后.投資者可在交易所買賣基金份額，也可在交易所交易系統、
基金管理人及代銷機構申購、贖回基金份額
Ⅲ.通過交易所交易系統認購、申購、
買入的基金份額登記在中國結算公司深圳證券登記結算系統
Ⅳ.通過證券營業部向交易所交易系統申報賣出或者贖回，
賣出按股票交易方式以電子撮合價成交.贖回則按當日收市的基金份額凈值成交
A: ⅠⅡ
B: ⅡⅢ
C: ⅠⅡⅢ
D: ⅠⅡⅢⅣ
答案:D
解析: 略
沖刺題三：
組合型選擇題(共50題，每小題1分，共50分)
以下備選項中只有一項最符合題目要求。不選、錯選均不得分。
(1) 深證成分股指數選取成分股的一般原則有( )。
Ⅰ.有一定的上市交易時間
Ⅱ.有一定的上市規模.
以每家公司一段時期內的平均可流通股市值和平均總市值作為衡量
Ⅲ.交易活躍.以每家公司一段時期內的總成交金額和換手率作為衡量
Ⅳ.公司在最近3年內無重大違法行為，財務會計報告無虛假記載
A: ⅠⅡ
B: ⅡⅢ
C: ⅠⅡⅢ
D: ⅠⅡⅢⅣ
答案:C
解析:
深圳證券交易所選取成分股的一般原則是：(1)有一定的上市交易時間;(2)
有一定的上市規模，以每家公司一段時期內的平均可流通股市值和平均總市值作為衡量
;(3)交易活躍.以每家公司一段時期內的總成交金額和換手率作為衡量.
(2) 下列說法中，正確的有( )。
Ⅰ.證券包銷是指證券承銷商將發行人的證券按照協議全部購入，
或者在承銷期結束時將售后剩余證券全部自行購入的承銷方式
Ⅱ.全額包銷是指由承銷商先全額購買發行人該次發行的證券，再向投資者發售，
由承銷商承擔全部風險的承銷方式
Ⅲ.
上市公司非公開發行股票未采用自行銷售方式或者上市公司向原股東配售股份的，
應當采用包銷方式發行
Ⅳ.根據《證券法》，向不特定對象發行的證券票面總值超過人民幣5000萬元的，
應當由承銷團承銷
A: ⅠⅡ
B: ⅡⅢ
C: ⅠⅡⅣ
D: ⅠⅡⅢⅣ
答案:C
解析:
Ⅲ項，根據我國《證券發行與承銷管理辦法》和《上市公司證券發行管理辦法》的規定
，上市公司非公開發行股票未采用自行銷售方式或者上市公司向原股東配售股份的.
應當采用代銷方式發行。
(3) 關于證券市場的發展歷史，以下說法正確的有( )。
Ⅰ.20世紀初在證券市場中占主導地位的是公司股票和公司債券
Ⅱ.美國第一個證券交易所是紐約證券交易所
Ⅲ.證券化率的提高是證券市場加速發展階段的重要標志
Ⅳ.美國證券市場是從買賣政府債券開始的
A: ⅠⅡ
B: ⅡⅢ
C: ⅠⅢⅣ
D: ⅠⅡⅢⅣ
答案:C
解析: 略
(4) 以下關于銀行間市場的自營買賣的說法中，正確的有( )。
Ⅰ.銀行間市場的自營買賣是指具有銀行間市場交易資格的證券公司在銀行間市場
以自己名義進行的證券自營買賣
Ⅱ.目前.銀行間市場的交易品種主要是債券
Ⅲ.銀行間市場的自營買賣采取詢價交易方式進行.交易對手之間自主詢價談判.
逐筆成交
Ⅳ.交易手續比較簡單
A: ⅠⅡ
B: ⅡⅢ
C: ⅠⅡⅢ
D: ⅠⅡⅢⅣ
答案:C
解析:
銀行間市場的自營買賣是指具有銀行間市場交易資格的證券公司在銀行間市場以自己的
名義進行的證券自營買賣。目前，銀行間市場的交易品種主要是債券。
銀行間市場的自營買賣采取詢價交易方式進行.交易對手之間自主詢價談判，逐筆成交
。Ⅳ項交易手續比較簡單是柜臺自營買賣的特點。
(5) 證券服務機構包括( )。
Ⅰ.投資咨詢機構Ⅱ.資信評級機構
Ⅲ.會計師事務所Ⅳ.律師事務所
A: ⅠⅡ
B: ⅡⅢ
C: ⅠⅡⅢ
D: ⅠⅡⅢⅣ
答案:D
解析:
證券服務機構包括投資咨詢機構、財務顧問機構、資信評級機構、資產評估機構、
會計師事務所、律師事務所等依法設立的從事證券服務業的法人機構。
(6)間接融資具有如下( )特征。
Ⅰ.間接性Ⅱ.分散性
Ⅲ.信譽的差異性較小Ⅳ.具有可逆性
V.主動權主要掌握在金融中介手中
A: ⅠⅡ
B: ⅡⅢV
C: ⅠⅡⅢ
D: ⅠⅢⅣV
答案:D
解析:間接融資具有相對的集中性。Ⅱ項錯誤。
(7) 以下對ETF說法正確的是( )。
Ⅰ.采用主動管理模式Ⅱ.采用指數基金模式
Ⅲ.實物申購、贖回Ⅳ.有“最小申購、贖回份額”的規定
A: ⅠⅡ
B: ⅡⅢ
C: ⅡⅢⅣ
D: ⅠⅡⅢⅣ
答案:C
解析: ETF(
交易所交易基金)是在交易所上市交易的、基金份額可變的一種基金運作方式.
它采用指數基金模式，以一籃子股票進行申購、贖回，有“最小申購、贖回份額”的規定。
(8) 以下關于企業發行中期票據說法正確的有( )。
Ⅰ.在一定程度上平衡了企業直接債務融資、
股權融資和信貸融資等主要渠道之間的關系
Ⅱ.降低了間接融資比例
Ⅲ.降低了銀行體系的潛在風險
Ⅳ.有利于資本市場協調、可持續發展
A: ⅠⅡ
B: ⅡⅢ
C: ⅠⅡⅢ
D: ⅠⅡⅢⅣ
答案:D
解析: 略
(9) 我國開始利用國際債券市場籌集資金，主要的債券品種有( )。
Ⅰ.政府債券Ⅱ.金融債券
Ⅲ.可轉換公司債券Ⅳ.可交換公司債券
A: ⅠⅡ
B: ⅡⅢ
C: ⅠⅡⅢ
D: ⅠⅡⅢⅣ
答案:C
解析:
在改革開放的政策指導下，為利用國外資金，加快我國的建設步伐，
我國開始利用國際債券市場籌集資金.主要的債券品種有政府債券、
金融債券和可轉換公司債券。
(10) 場外交易市場的特點有( )。
Ⅰ.在掛牌條件上通常不對企業規模和盈利情況設置門檻
Ⅱ.交易制度通常采用做市商制度
Ⅲ.信息披露要求較低
Ⅳ.監管較為寬松
A: ⅠⅡ
B: ⅡⅢ
C: ⅠⅡⅢ
D: ⅠⅡⅢⅣ
答案:D
解析:
場外交易市場的特征主要有以下幾個方面：(1)掛牌標準相對較低.
通常不對企業規模和盈利情況等作要求;(2)信息披露要求較低，監管較為寬松;(3)
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