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證券從業(yè)《證券基礎(chǔ)知識(shí)》練習(xí)模擬試題及答案（精選5套）
在日復(fù)一日的學(xué)習(xí)、工作生活中，我們經(jīng)常跟練習(xí)題打交道，只有認(rèn)真完成作業(yè)，積極地發(fā)揮每一道習(xí)題特殊的功能和作用，才能有效地提高我們的思維能力，深化我們對(duì)知識(shí)的理解。你知道什么樣的習(xí)題才是規(guī)范的嗎？下面是小編整理的證券從業(yè)《證券基礎(chǔ)知識(shí)》練習(xí)模擬試題及答案，歡迎大家分享。
證券從業(yè)《證券基礎(chǔ)知識(shí)》練習(xí)模擬試題及答案 1
一、多項(xiàng)選擇題
1.20世紀(jì)初，資本主義從自由競(jìng)爭(zhēng)階段過渡到壟斷階段.此時(shí)證券市場(chǎng)的表現(xiàn)是( )。
A.股份公司數(shù)量劇增
B.有價(jià)證券發(fā)行總額劇增
C.公司股票和公司債券在有價(jià)證券中占主要地位
D.仍處于萌芽階段
2.我國(guó)的國(guó)際債券主要有( )。
A.政府債券
B.金融債券
C.特種債券
D.可轉(zhuǎn)換公司債券
3.下列選項(xiàng)屬于我國(guó)證券投資基金交易費(fèi)的是( )。
A.上市年費(fèi)
B.印花稅
C.過戶費(fèi)
D.證管費(fèi)
4.對(duì)發(fā)行人而言，發(fā)行存托憑證的好處有( )。
A.市場(chǎng)容量大，籌資能力強(qiáng)
B.上市手續(xù)簡(jiǎn)單，發(fā)行成本低
C.可以避開直接發(fā)行股票與債券的法律要求
D.上市公司發(fā)放股利時(shí)，ADR投資者能及時(shí)獲得，而且是以美元支付
5.現(xiàn)在日經(jīng)股價(jià)指數(shù)分為( )。
A.日經(jīng)225種股價(jià)指數(shù)
B.日經(jīng)500種股價(jià)指數(shù)
C.日經(jīng)180種股價(jià)指數(shù)
D.日經(jīng)300種股價(jià)指數(shù)
6.非系統(tǒng)風(fēng)險(xiǎn)包括( )。
A.利率風(fēng)險(xiǎn)
B.經(jīng)營(yíng)風(fēng)險(xiǎn)
C.財(cái)務(wù)風(fēng)險(xiǎn)
D.信用風(fēng)險(xiǎn)
7.《中華人民共和國(guó)證券法》授予證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)對(duì)證券服務(wù)機(jī)構(gòu)的( )。
A.控制權(quán)
B.監(jiān)管權(quán)
C.現(xiàn)場(chǎng)檢查權(quán)
D.非現(xiàn)場(chǎng)檢查權(quán)
8.證券業(yè)協(xié)會(huì)的自律管理體現(xiàn)在保護(hù)行業(yè)共同利益、促進(jìn)行業(yè)共同發(fā)展方面，具體表現(xiàn)為( )。
A.從業(yè)人員的資格管理
B.后續(xù)職業(yè)培訓(xùn)
C.制定從業(yè)人員的行為準(zhǔn)則和道德規(guī)范
D.制定業(yè)務(wù)指引
9.下列屬于處罰處分信息的是( )。
A.受到中國(guó)證監(jiān)會(huì)的處罰，包括警告、沒收非法所得、罰款、暫停執(zhí)業(yè)資格、吊銷執(zhí)業(yè)資格
B.受到中國(guó)證監(jiān)會(huì)談話提醒、拒絕中國(guó)證監(jiān)會(huì)或其派出機(jī)構(gòu)的檢查或調(diào)查
C.受到其他境內(nèi)外金融監(jiān)管機(jī)構(gòu)或執(zhí)法部門的處罰
D.受到其他境內(nèi)外自律組織的處分
10.目前，中國(guó)上市公司信息披露制度已形成，包括( )。
A.基本法律
B.行政法規(guī)
C.部門規(guī)章
D.地方法規(guī)
參考答案及解析:
1.ABC。【解析】本題主要考查證券市場(chǎng)的初步發(fā)展階段。20世紀(jì)初。資本主義從自由競(jìng)爭(zhēng)階段過渡到壟斷階段，證券市場(chǎng)的表現(xiàn)有：首先.股份公司數(shù)量劇增。其次，在這一時(shí)期，有價(jià)證券發(fā)行總額劇增。有價(jià)證券的結(jié)構(gòu)也起了變化，在有價(jià)證券中占主要地位的已不是政府債券，而是公司股票和公司債券。
2.ABD。【解析】我國(guó)的國(guó)際債券主要有：政府債券、金融債券、可轉(zhuǎn)換公司債券。
3.BCD。【解析】目前，我國(guó)證券投資基金的交易費(fèi)用主要包括印花稅、交易傭金、過戶費(fèi)、經(jīng)手費(fèi)、證管費(fèi)。上市年費(fèi)屬于基金運(yùn)作費(fèi)。
4.ABC。【解析】對(duì)發(fā)行人而言，發(fā)行存托憑證能帶來以下好處：(1)市場(chǎng)容量大，籌資能力強(qiáng);(2)避開直接發(fā)行股票與債券的.法律要求，上市手續(xù)簡(jiǎn)單，發(fā)行成本低。
5.AB。【解析】日經(jīng)指數(shù)分為日經(jīng)225種股價(jià)指數(shù)和日經(jīng)500種股價(jià)指數(shù)。
6.BCD。【解析】利率風(fēng)險(xiǎn)屬于系統(tǒng)風(fēng)險(xiǎn)。
7.BC。【解析】本題主要考查證券服務(wù)機(jī)構(gòu)的法律責(zé)任和市場(chǎng)準(zhǔn)入的內(nèi)容。《中華人民共和國(guó)證券法》授予證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)對(duì)證券服務(wù)機(jī)構(gòu)的監(jiān)管權(quán)和現(xiàn)場(chǎng)檢查權(quán)。
8.ABCD。【解析】本題主要考查中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)的自律管理職能。A、B、C項(xiàng)屬于對(duì)從業(yè)人員的自律管理，D項(xiàng)屬于對(duì)會(huì)員單位的自律管理。
9.ACD。【解析】B項(xiàng)屬于警示信息。
10.ABC。【解析】目前，中國(guó)上市公司信息披露制度已形成包括基本法律、行政法規(guī)、部門規(guī)章和自律規(guī)則在內(nèi)的四個(gè)層次。
證券從業(yè)《證券基礎(chǔ)知識(shí)》練習(xí)模擬試題及答案 2
第1題：風(fēng)險(xiǎn)是指( )。
A.損失的大小
B.損失的分布
C.未來結(jié)果的不確定性
D.收益的分布
答案：C
第2題：儲(chǔ)蓄國(guó)債(電子式)是指財(cái)政部面向境內(nèi)中國(guó)公民儲(chǔ)蓄類資金發(fā)行的、以電子方式記錄債權(quán)的( )的人民幣債券。
A.可流通
B.不可流通
C.有面額
D.無面額
答案：B
第3題：下列關(guān)于交易型開放式指數(shù)基金(ETF)的說法，不正確的是( )。
A.一般采取被動(dòng)式投資策略跟蹤某一標(biāo)的市場(chǎng)指數(shù)
B.基金份額可變
C.能夠通過所有證券公司進(jìn)行申購(gòu)贖回
D.在交易所上市交易
答案：C
第4題：下面不是債券基本性質(zhì)的為( )。
A.發(fā)行人必須在約定的時(shí)間付息還本
B.債券是一種虛擬資本
C.債券是債權(quán)的表現(xiàn)
D.債券屬于有價(jià)證券
答案：A
第5題：Shibor是中國(guó)貨幣市場(chǎng)的`基準(zhǔn)利率，是以( )家報(bào)價(jià)行的報(bào)價(jià)為基礎(chǔ)，剔除一定比例的最高價(jià)和最低價(jià)后的算術(shù)平均值，自2007年1月4日正式運(yùn)行。
A.14
B.15
C.16
D.17
答案：C
第6題：關(guān)于中標(biāo)原則，下列說法不正確的是( )。
A.全場(chǎng)有效投資總額小于或等于當(dāng)期國(guó)債招標(biāo)額時(shí)，所有有效投標(biāo)全額募入
B.全場(chǎng)有效投標(biāo)總額大于當(dāng)期國(guó)債招標(biāo)額時(shí)，按照低利率(利差)或高價(jià)格優(yōu)先的原則對(duì)有效投標(biāo)逐筆募入，直到募滿招標(biāo)額為止
C.邊際中標(biāo)標(biāo)位的投標(biāo)額小于剩余招標(biāo)額，以該標(biāo)位投標(biāo)額為權(quán)數(shù)平均分配
D.對(duì)于允許追加承銷的記賬式國(guó)債，在競(jìng)爭(zhēng)性招標(biāo)結(jié)束后，記賬式國(guó)債承銷團(tuán)甲類成員有權(quán)通過投標(biāo)追加承銷當(dāng)期國(guó)債
答案：C
第7題：股票是一種資本證券，它屬于( )。
A.實(shí)物資本
B.真實(shí)資本
C.虛擬資本
D.風(fēng)險(xiǎn)資本
答案：C
第8題：中央銀行在證券市場(chǎng)上買賣有價(jià)證券是在開展它的( )業(yè)務(wù)。
A.政策性
B.公開市場(chǎng)操作
C.投融資
D.保值
答案：B
第9題：按( )劃分，證券賬戶可以劃分為上海證券賬戶和深圳證券賬戶，分別用于記載在上海證券交易所和深圳證券交易所上市交易的證券以及中國(guó)證券登記結(jié)算有限責(zé)任公司認(rèn)可的其他證券。
A.交易金額
B.交易場(chǎng)所
C.賬戶用途
D.投資者種類
答案：B
第10題：證券投資基金的特點(diǎn)不包括( )。
A.集合理財(cái)，專業(yè)管理
B.利益共享，風(fēng)險(xiǎn)共擔(dān)
C.組合投資，分散散風(fēng)險(xiǎn)
D.放松監(jiān)管，信息封閉
答案：D
證券從業(yè)《證券基礎(chǔ)知識(shí)》練習(xí)模擬試題及答案 3
第1題：保本基金通常將大部分資金投資于( )。
A.股票
B.衍生金融工具
C.貨幣市場(chǎng)工具
D.與基金到期日一致的債券
答案：D
第2題：下列關(guān)于金融債券擔(dān)保的說法錯(cuò)誤的是( )。
A.對(duì)于商業(yè)銀行發(fā)行金融債券，沒有強(qiáng)制擔(dān)保要求
B.對(duì)于財(cái)務(wù)公司發(fā)行金融債券，可由財(cái)務(wù)公司的母公司提供相應(yīng)擔(dān)保
C.對(duì)于財(cái)務(wù)公司發(fā)行金融債券，可由其他非成員單位提供相應(yīng)擔(dān)保
D.經(jīng)中國(guó)銀監(jiān)會(huì)批準(zhǔn)，免于擔(dān)保的除外
答案：C
第3題：以下關(guān)于金融債券的說法錯(cuò)誤的是( )。
A.商業(yè)銀行可以發(fā)行金融債券
B.非銀行金融機(jī)構(gòu)不可以發(fā)行金融債券
C.從廣義上講，中央銀行債券也屬于金融債券
D.我國(guó)政策性銀行在銀行間債券市場(chǎng)發(fā)行的債券不屬于金融債券
答案：D
第4題：H股、N股、S股等屬于( )。
A.社會(huì)公眾股
B.境內(nèi)上市外資股
C.境外上市外資股
D.紅籌股
答案：C
第5題：關(guān)于證券發(fā)行核準(zhǔn)制特征，下列描述不正確的是( )。
A.只有符合條件的發(fā)行公司經(jīng)證券監(jiān)管機(jī)構(gòu)的批準(zhǔn)方可在證券市場(chǎng)上發(fā)行證券
B.發(fā)行公司是國(guó)有企業(yè)的，可以不用經(jīng)證券監(jiān)管機(jī)構(gòu)的批準(zhǔn)就可在證券市場(chǎng)上發(fā)行證券
C.實(shí)行核準(zhǔn)制的目的在于，證券監(jiān)管部門能盡法律賦予的職能，保證發(fā)行的證券符合公眾利益和證券市場(chǎng)穩(wěn)定發(fā)展的需要
D.證券發(fā)行核準(zhǔn)制實(shí)行實(shí)質(zhì)管理原則，即證券發(fā)行人不僅要以真實(shí)狀況的充分公開為條件，而且必須符合證券監(jiān)管機(jī)構(gòu)制定的若干適合于發(fā)行的實(shí)質(zhì)條件
答案：B
第6題：股票的清算價(jià)值是公司清算時(shí)每一股份所代表的( )。
A.賬面價(jià)值
B.資產(chǎn)價(jià)值
C.實(shí)際價(jià)值
D.清算資金
答案：C
第7題：目前，憑證式國(guó)債完全采用( )，記賬式國(guó)債完全采用( )。
A.承購(gòu)包銷方式，公開招標(biāo)方式
B.承購(gòu)包銷方式，承購(gòu)包銷方式
C.公開招標(biāo)方式，承購(gòu)包銷方式
D.公開招標(biāo)方式，公開招標(biāo)方式
答案：A
第8題：債券是一種有價(jià)證券，是社會(huì)各類經(jīng)濟(jì)主體為籌集資金而向債券投資者出具的、承諾按一定利率定期支付利息的并到期償還本金的( )憑證。
A.所有權(quán)、使用權(quán)
B.債權(quán)債務(wù)
C.轉(zhuǎn)讓權(quán)
D.設(shè)權(quán)
答案：B
第9題：下列利用國(guó)際債券市場(chǎng)籌集資金的`說法，正確的是( )。
Ⅰ.我國(guó)在國(guó)際債券市場(chǎng)發(fā)行的主要債券品種僅有政府債券
Ⅱ.財(cái)政部在國(guó)外發(fā)行的債券屬于政府債券
Ⅲ.我國(guó)政府曾經(jīng)成功地在美國(guó)發(fā)行過揚(yáng)基債券
Ⅳ.我國(guó)發(fā)行國(guó)際債券始于20世紀(jì)80年代初期
A.Ⅰ.Ⅲ、Ⅳ
B.Ⅰ.Ⅱ、Ⅲ
C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅰ.Ⅲ、Ⅳ
答案：C
第10題：下列關(guān)于證券公司債券擔(dān)保的說法中不正確的是( )。
A.為債券提供保證的，保證應(yīng)當(dāng)是連帶責(zé)任保證
B.為債券提供質(zhì)押的，質(zhì)押的財(cái)產(chǎn)應(yīng)當(dāng)由具有資格的資產(chǎn)評(píng)估機(jī)構(gòu)進(jìn)行評(píng)估
C.除非豁免，發(fā)行人應(yīng)當(dāng)為債券發(fā)行提供擔(dān)保
D.定向發(fā)行債券的擔(dān)保金額應(yīng)不少于債券本金總額的50%
答案：D
證券從業(yè)《證券基礎(chǔ)知識(shí)》練習(xí)模擬試題及答案 4
一、單選題(以下備選答案中只有一項(xiàng)最符合題目要求)
1.歐洲債券是指借款人( )。[2010年3月真題]
A.在歐洲國(guó)家發(fā)行，以該國(guó)貨幣標(biāo)明面值的外國(guó)債券
B.在本國(guó)境外市場(chǎng)發(fā)行，不以發(fā)行市場(chǎng)所在國(guó)貨幣為面值的國(guó)際債券
C.在歐洲國(guó)家發(fā)行，以歐元標(biāo)明面值的外國(guó)債券
D.在本國(guó)發(fā)行，以歐元標(biāo)明面值的外國(guó)債券
【答案】B
【解析】歐洲債券是指借款人在本國(guó)境外市場(chǎng)發(fā)行的、不以發(fā)行市場(chǎng)所在國(guó)貨幣為面值的國(guó)際債券。其特點(diǎn)是債券發(fā)行者、債券發(fā)行地點(diǎn)和債券面值所使用的貨幣可以分別屬于不同的國(guó)家。由于它不以發(fā)行市場(chǎng)所在國(guó)的貨幣為面值，故也稱無國(guó)籍債券。
2.龍債券利率的確定基準(zhǔn)一般是( )。[2010年5月真題]
A.香港銀行同業(yè)拆放利率 B.新加坡銀行同業(yè)拆放利率
C.倫敦銀行同業(yè)拆放利率 D.美國(guó)聯(lián)邦基金利率
【答案】C
【解析】龍債券是指在除日本以外的亞洲地區(qū)發(fā)行的一種以非亞洲國(guó)家和地區(qū)貨幣標(biāo)價(jià)的債券。一般是一次到期還本、每年付息一次的長(zhǎng)期固定利率債券，或者是以美元計(jì)價(jià)，以倫敦銀行同業(yè)拆放利率為基準(zhǔn)，每一季或每半年重新定一次利率的浮動(dòng)利率債券。
3.以下關(guān)于我國(guó)利用國(guó)際債券市場(chǎng)籌集資金的說法錯(cuò)誤的是( )。[2010年5月真題]
A.我國(guó)在國(guó)際債券市場(chǎng)發(fā)行的主要債券品種僅是政府債券
B.財(cái)政部在國(guó)外發(fā)行的債券，屬于政府債券
C.我國(guó)政府曾經(jīng)成功地在美國(guó)發(fā)行過揚(yáng)基債券
D.我國(guó)發(fā)行國(guó)際債券始于20世紀(jì)80年代初期
【答案】A
【解析】我國(guó)利用國(guó)際債券市場(chǎng)籌集資金的主要債券品種有：政府債券、金融債券以及可轉(zhuǎn)換公司債券。
4.國(guó)際債券的發(fā)行對(duì)象主要是( )。
A.本國(guó)投資者 B.外國(guó)投資者
C.本國(guó)外幣持有者 D.本國(guó)金融機(jī)構(gòu)
【答案】B
【解析】國(guó)際債券是指一國(guó)借款人在國(guó)際證券市場(chǎng)上以外國(guó)貨幣為面值、向外國(guó)投資者發(fā)行的債券。
5.發(fā)行國(guó)際債券的信用級(jí)別評(píng)定必須由( )進(jìn)行。
A.本國(guó)資信評(píng)估機(jī)構(gòu) B.國(guó)際著名的資信評(píng)估機(jī)構(gòu)
C.投資者所在國(guó)資信評(píng)估機(jī)構(gòu) D.國(guó)際金融機(jī)構(gòu)指定的資信評(píng)估機(jī)構(gòu)
【答案】B
【解析】發(fā)行國(guó)際債券的目的之一就是要利用國(guó)際證券市場(chǎng)資金來源的廣泛性和充足性。發(fā)行人進(jìn)入國(guó)際債券市場(chǎng)的門檻比較高，必須由國(guó)際著名的資信評(píng)估機(jī)構(gòu)進(jìn)行債券信用級(jí)別評(píng)定，只有高信譽(yù)的發(fā)行人才能順利地進(jìn)行籌資。
二、多選題(以下備選項(xiàng)中有兩項(xiàng)或兩項(xiàng)以上符合題目要求)
1.外國(guó)債券一般是由發(fā)行地所在國(guó)的( )承銷。[2010年5月真題]
A.證券公司 B.幾家大銀行 C.金融機(jī)構(gòu) D.一家銀行
【答案】AC
【解析】外國(guó)債券一般由發(fā)行地所在國(guó)的證券公司、金融機(jī)構(gòu)承銷，而歐洲債券則由一家或幾家大銀行牽頭，組織十幾家或幾十家國(guó)際性銀行在一個(gè)國(guó)家或幾個(gè)國(guó)家同時(shí)承銷。
2.以下對(duì)外國(guó)債券的描述正確的是( )。[2010年3月真題]
A.外國(guó)債券的面值貨幣與發(fā)行市場(chǎng)屬于一個(gè)國(guó)家
B.外國(guó)債券的發(fā)行人與發(fā)行市場(chǎng)屬于一個(gè)國(guó)家
C.在日本發(fā)行的外國(guó)債券稱為武士債券
D.在美國(guó)發(fā)行的外國(guó)債券稱為揚(yáng)基債券
【答案】ACD
【解析】外國(guó)債券是指某一國(guó)家借款人在本國(guó)以外的某一國(guó)家發(fā)行以該國(guó)貨幣為面值的債券。它的特點(diǎn)是債券發(fā)行人屬于一個(gè)國(guó)家，債券的面值貨幣和發(fā)行市場(chǎng)則屬于另一個(gè)國(guó)家。在美國(guó)發(fā)行的外國(guó)債券稱為揚(yáng)基債券，它是由非美國(guó)發(fā)行人在美國(guó)債券市場(chǎng)發(fā)行的'吸收美元資金的債券。在日本發(fā)行的外國(guó)債券稱為武士債券，它是由非日本發(fā)行人在日本債券市場(chǎng)發(fā)行的以日元為面值的債券。
3.關(guān)于歐洲債券，以下說法正確的有( )。[2010年3月真題]
A.歐洲債券市場(chǎng)以眾多創(chuàng)新品種而著稱
B.歐洲債券是在20世紀(jì)30年代出現(xiàn)的
C.歐洲債券票面使用的貨幣一般是可自由兌換的貨幣
D.歐洲債券是國(guó)際債券的一種
【答案】ACD
【解析】歐洲債券是指借款人在本國(guó)境外市場(chǎng)發(fā)行的、不以發(fā)行市場(chǎng)所在國(guó)貨幣為面值的國(guó)際債券，是在20世紀(jì)60年代初期隨著歐洲貨幣市場(chǎng)的形成而出現(xiàn)和發(fā)展起來的。歐洲債券票面使用的貨幣一般是可自由兌換的貨幣，主要為美元，其次還有歐元、英鎊、日元等，也有使用復(fù)合貨幣單位的，如特別提款權(quán);歐洲債券市場(chǎng)以眾多創(chuàng)新品種而著稱，如按計(jì)息方式不同有固定利率債券、種類繁多的浮動(dòng)利率債券、零息債券、延付息票債券、利率遞增債券等。
4.亞洲地區(qū)不健全的金融體系是形成東南亞金融危機(jī)的重要原因，重要的表現(xiàn)是( )。[2009年11月真題]
A.危機(jī)國(guó)家普通遍缺少發(fā)達(dá)的資本市場(chǎng)
B.金融外部融資以銀行借貸為主
C.企業(yè)過于依賴銀行體系的間接融資
D.金融風(fēng)險(xiǎn)集中于銀行體系
【答案】ACD
【解析】亞洲各經(jīng)濟(jì)體的政府官員和金融業(yè)界普遍認(rèn)為，亞洲地區(qū)不健全的金融體系是形成東南亞金融危機(jī)的重要原因。這主要表現(xiàn)在企業(yè)過于依賴銀行體系的間接融資，危機(jī)國(guó)家普遍缺少發(fā)達(dá)的資本市場(chǎng)，企業(yè)外部融資也以銀行借貸為主，從而使金融風(fēng)險(xiǎn)集中在銀行體系。發(fā)展亞洲債券市場(chǎng)無疑會(huì)深化亞洲地區(qū)的金融體系，糾正該地區(qū)過于依賴銀行體系這種不合理的融資格局。
5.我國(guó)發(fā)行的國(guó)際債券主要有( )。
A.政府債券 B.可轉(zhuǎn)換公司債券
C.金融債券 D.可交換公司債券
【答案】ABC
三、判斷題(正確的用A表示，錯(cuò)誤的用B表示)
1.國(guó)際債券發(fā)行人籌集到的是一種可通用的自由外匯資金。( )[2010年3月真題]
【答案】A
【解析】國(guó)際債券在國(guó)際市場(chǎng)上發(fā)行，其計(jì)價(jià)貨幣往往是國(guó)際通用貨幣，一般以美元、英鎊、歐元、日元和瑞士法郎為主，這樣發(fā)行人籌集到的資金是一種可通用的自由外匯資金。
2.在日本發(fā)行的外國(guó)債券的面值貨幣必須是日元。( )[2010年5月真題]
【答案】A
【解析】外國(guó)債券是指某一國(guó)家借款人在本國(guó)以外的某一國(guó)家發(fā)行以該國(guó)貨幣為面值的債券，債券的面值貨幣和發(fā)行市場(chǎng)屬于另一個(gè)國(guó)家。所以，在日本發(fā)行的外國(guó)債券的面值貨幣一定是日元。
3.歐洲債券是國(guó)際債券的一種。( )[2010年5月真題]
【答案】A
【解析】國(guó)際債券分為歐洲債券和外國(guó)債券。
4.龍債券的發(fā)行人來自亞洲、歐洲、北美洲、南美洲，投資者主要來自亞洲的國(guó)家。( )[2010年5月真題]
【答案】A
【解析】龍債券的發(fā)行人來自亞洲、歐洲、北美洲和南美洲，投資者則來自亞洲的主要國(guó)家，而且他們都是債券發(fā)行的原始購(gòu)買者。
5.龍債券一般是到期一次還本付息的債券。( )[2010年3月真題]
【答案】B
【解析】龍債券是指在除日本以外的亞洲地區(qū)發(fā)行的一種以非亞洲國(guó)家和地區(qū)貨幣標(biāo)價(jià)的債券。一般是一次到期還本、每年付息一次的長(zhǎng)期固定利率債券。
證券從業(yè)《證券基礎(chǔ)知識(shí)》練習(xí)模擬試題及答案 5
一、判斷題
1.凈額清算方式在清算價(jià)款時(shí)，同一清算期內(nèi)發(fā)生的不同種類證券的買賣價(jià)款可以合并計(jì)算，但不同清算期發(fā)生的價(jià)款不能合并計(jì)算。( )
答案：A
2.結(jié)算公司根據(jù)結(jié)算參與人的結(jié)算風(fēng)險(xiǎn)，有權(quán)隨時(shí)提高其最低結(jié)算備付金限額，但不得降低其最低結(jié)算備付金限額。( )
答案：B
3資金交收產(chǎn)生滿足一級(jí)市場(chǎng)交收，然后滿足二級(jí)市場(chǎng)交收，資金交收終局性和不可逆轉(zhuǎn)性。( )
答案：B
4.上海證券交易所對(duì)國(guó)債現(xiàn)貨交易和回購(gòu)業(yè)務(wù)實(shí)行“先入庫(kù)、各賣出”的制度。( )
答案：A
5.在實(shí)物券的交易中，如證券公司發(fā)生欠庫(kù)，則按差額扣除相應(yīng)賣出價(jià)款，并執(zhí)行強(qiáng)制補(bǔ)倉(cāng)。( )
答案：B
6.股權(quán)與債權(quán)的過戶，就是將股票和債券在投資者之間轉(zhuǎn)移。( )
答案：A
7.證券登記結(jié)算公司按中國(guó)人民銀行規(guī)定的金融同業(yè)往來利率，將結(jié)算頭寸的利息計(jì)付給證券公司。( )
答案：A
8.交易性過戶是指由于戶名證券的交易使股權(quán)(債權(quán))從出讓人轉(zhuǎn)移到受讓人從而完成股權(quán)(債權(quán))過戶。( )
答案：A
9.合格境外機(jī)構(gòu)投資者托管人因交收違約事件而產(chǎn)生的費(fèi)用和損失，由結(jié)算公司承擔(dān)。( )
答案：B
10.證券結(jié)算是指證券清算和證券交收的過程。( )
答案：B
二、單選題
1.證券清算業(yè)務(wù)主要是指( )。
A.當(dāng)買賣雙方達(dá)成交易后，在錢貨兩清的.過程中，證券的收付
B.當(dāng)買賣雙方達(dá)成交易后，在錢貨兩清的過程中，資金的收付
C.在每一營(yíng)業(yè)日中每個(gè)證券公司成交的證券數(shù)量與價(jià)款分別予以軋抵，對(duì)證券和資金的應(yīng)收或應(yīng)付凈額進(jìn)行計(jì)算的處理過程
D.當(dāng)買賣雙方達(dá)成交易后，在錢貨兩清的過程中，證券和資金的收付
答案：C
2.在差額清算中，對(duì)證券的清算只計(jì)每一種證券應(yīng)收應(yīng)付相抵后的( )。
A.全額 B.增加額 C.凈額 D.相減額
答案：C
3.投資者一般由( )代為辦理清算、交收。
A.交易所 B.清算機(jī)構(gòu)
C.上市公司 D.證券經(jīng)紀(jì)商
答案：D
4.證券交易過程中，財(cái)產(chǎn)的實(shí)際轉(zhuǎn)移是在( )時(shí)。
A.成交 B.清算 C.交收 D.到賬
答案：C
5.清算與交收最根本的區(qū)別在于( )。
A.先清算，后交收
B.清算中不發(fā)生財(cái)產(chǎn)實(shí)際轉(zhuǎn)移，而交收中發(fā)生財(cái)產(chǎn)實(shí)際轉(zhuǎn)移
C.清算與交收都分為證券與價(jià)款兩項(xiàng)
D.證券公司都以證券登記結(jié)算公司為對(duì)手辦理清算與交收
答案：B
6.證券公司在證券登記結(jié)算公司開立法人資金結(jié)算賬戶時(shí)，應(yīng)繳納( )。
A.備付金 B.保證金 C.結(jié)算頭寸 D.保證金和結(jié)算頭寸
答案：D
7.上海證券交易所資金的清算、交收以會(huì)員公司在該所取得的( )為明細(xì)核算單位。
A.銀行賬戶 B.交易席位
C.資金結(jié)算賬戶 D.會(huì)員證明
答案：B
8.辦理非交易過戶時(shí)，受讓人須向( )提出非交易過戶的申請(qǐng)。
A.證券登記結(jié)算公司
B.證券交易所
C.證券公司
D.法院或公證處
答案：C
9.我國(guó)目前的證券交收有兩種滾動(dòng)周期，即T+1滾動(dòng)交收與( )。
A.T+0滾動(dòng)交收
B.T+2滾動(dòng)交收
C.T+3滾動(dòng)交收
D.T+5滾動(dòng)交收
答案：C
10.根據(jù)證券登記結(jié)算公司的規(guī)定，下列交易品種的交易清算中，沒有納入最低備付金結(jié)算的是( )。
A.A股交易的清算 B.B股交易的清算
C.國(guó)債交易的清算 D.國(guó)債回購(gòu)交易的清算
答案：B
三、多項(xiàng)選擇題
1.對(duì)清算的解釋有( )。
A.指一定經(jīng)濟(jì)行為引起的貨幣資金關(guān)系的應(yīng)收、應(yīng)付的計(jì)算
B.指公司、企業(yè)結(jié)束經(jīng)營(yíng)活動(dòng)，收回債務(wù)、處置分配財(cái)產(chǎn)等行為的總和
C.指投資者與證券交易所之間的賬戶核對(duì)
D.指銀行同業(yè)往來中應(yīng)收或應(yīng)付差額的軋計(jì)及資金匯劃
答案：ABD
2.證券營(yíng)業(yè)部同投資者之間的資金結(jié)算有( )操作方式。
A.證券營(yíng)業(yè)部自辦出納 B.銀行代理出納
C.銀行代理資金結(jié)算 D.投資者自行管理
答案：ABC
3.證券清算交收業(yè)務(wù)堅(jiān)持錢貨兩清的主要目的是( )。
A.防止買空賣空行為的發(fā)生 B.維護(hù)交易雙方正當(dāng)權(quán)益
C.保證市場(chǎng)正常運(yùn)行 D.簡(jiǎn)化手續(xù)提高效率
答案：ABC
4.從時(shí)間安排看，結(jié)算可分為( )。
A.當(dāng)日交收 B.滾動(dòng)交收 C.會(huì)計(jì)日交收 D.交易印花稅
答案：BC
5.我國(guó)股權(quán)和債權(quán)過戶的種類有( )。
A.交易性過戶 B.非交易性過戶 C.協(xié)議過戶 D.賬戶掛失轉(zhuǎn)戶
答案：ABD
6.證券公司在開立法人結(jié)算賬戶時(shí)，必須向證券登記結(jié)算公司提交( )。
A.營(yíng)業(yè)執(zhí)照 B.法人結(jié)算協(xié)議書
C.法人結(jié)算申請(qǐng)表 D.法人授權(quán)委托書
答案：BCD
7.下列交易品種中，納入最低備付計(jì)算的是( )。
A.A股 B.B股 C.基金 D.債券
答案：BC
8.基金托管人以托管人的名義向中國(guó)結(jié)算深圳分公司申請(qǐng)開立證券資金結(jié)算賬戶，需提交的材料有( )。
A.基金托管人資格批復(fù)的復(fù)印件 B.托管人授權(quán)委托書
C.預(yù)留印鑒卡 D.證券資金結(jié)算申請(qǐng)表
答案：ABCD
9.關(guān)于B股交易的資金交收，下列說法正確的是( )。
A.B股交收實(shí)行“凈額交收”和“逐項(xiàng)交收”相結(jié)合的制度
B.凈額結(jié)算交易無需進(jìn)行交收指令對(duì)盤，完成交易的結(jié)算參與人必須無條件履行交收責(zé)任
C.逐項(xiàng)交收需進(jìn)行交收指令對(duì)盤
D.B股交易實(shí)行T+3資金交收
答案：ABCD
10.關(guān)于上海證券交易所證券交易的資金交收，下列說法正確的是( )。
A.資金交收首先滿足一級(jí)市場(chǎng)交收，然后滿足二級(jí)市場(chǎng)交收
B.B股交易實(shí)行T+3交收，A股及其他證券交易實(shí)行T+1交收
C.資金交收具有終局性
D.資金交收具有不可逆轉(zhuǎn)性
答案：BCD
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