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2017年證券市場法律法規考試模擬沖刺題及答案
一、組合單選題
1、證券業從業人員的誠信信息包括()。
I.基本信息
II.獎勵信息
III.人員財務信息
IV.處罰處分信息
A.I、 II
B.I、 IV
C.I 、II、 IV
D.II 、III 、IV
正確答案是：C
解析:誠信信息包括基本信息、獎勵信息、處罰處分信息及協會自律規則規定的其他信息。
2、可以對有關責任人員從輕、減輕或者免予采取證券市場禁入措施的情形包括()。
I. 主動消除或者減輕違法行為危害后果的
II. 配合查處違法行為有立功表現的
III. 受他人指使、脅迫有違法行為，且能主動交代違法行為的
IV. 其他可以從輕、減輕或者免予采取證券市場禁入措施的
A.I、 III 、IV
B.I、 II 、III、 IV
C.II 、IV
D.I、 III
正確答案是：B
解析:有下列情形之一的，可以對有關責任人員從輕、減輕或者免予采取證券市場禁入措施：(1)主動消除或者減輕違法行為危害后果的。(2)配合查處違法行為有立功表現的。(3)受他人指使、脅迫有違法行為，且能主動交代違法行為的。(4)其他可以從輕、減輕或者免予采取證券市場禁入措施的。
3、誠信信息查詢記錄包括()。
I. 查詢者
II. 查詢對象
III. 查詢原因
IV. 查詢時間
A.I、 III
B.I 、II、 III 、IV
C.II 、III 、IV
D.I 、II、 IV
正確答案是：B
解析:誠信信息查詢記錄應當包括誠信信息的查詢者、查詢對象、查詢原因、查詢內容、查詢時間等情況。
4、證券公司設立集合資產管理計劃，應當對客戶的條件和集合資產管理計劃的推廣范圍進行明確界定，參與集合資產管理計劃的客戶應當具備相應的()。
I. 金融投資經驗
II. 風險承受能力
III. 風險管理能力
IV. 金融管理能力
A.I、 II
B.II、 III
C.I、 II 、III 、IV
D.I、 IV
正確答案是：A
解析:證券公司設立集合資產管理計劃，應當對客戶的條件和集合資產管理計劃的推廣范圍進行明確界定，參與集合資產管理計劃的客戶應當具備相應的金融投資經驗和風險承受能力。
5、證券公司在向客戶融資、融券前，應當辦理客戶征信，了解()。
I.基本資料
II.投資經驗以及誠信記錄
III.還款能力
IV.融資融券需求
A.I 、IV
B.II、 III、 IV
C.I、 II、 III
D.I 、II 、III、 IV
正確答案是：D
解析:證券公司在向客戶融資、融券前，應當辦理客戶征信，了解客戶的基本資料、投資經驗、誠信記錄、還款能力和融資融券需求。
6、證券自營業務的范圍包括()。
I.一般上市證券的自營買賣
II.一般非上市證券的買賣
III.兼并收購中的自營買賣
IV.證券承銷業務中的自營買賣
A.I、 II
B.II 、III 、IV
C.I、 III 、IV
D.I、 II 、III、 IV
正確答案是：D
解析:證券自營業務的范圍包括：(1)一般上市證券的自營買賣。(2)一般非上市證券的買賣。(3)兼并收購中的自營買賣。(4)證券承銷業務中的自營買賣。
7、限定性集合資產管理計劃資產應當主要用于投資()和其他信用度高且流動性強的固定收益類金融產品。
I. 國債
II. 在證券交易所上市的企業債券
III. 股票型證券投資基金
IV. 國家重點建設債券
A.I、 II、 III
B.I 、II 、IV
C.III、 IV
D.I 、II 、III、 IV
正確答案是：B
解析:限定性集合資產管理計劃資產應當主要用于投資國債、國家重點建設債券、債券型證券投資基金、在證券交易所上市的企業債券、其他信用度高且流動性強的固定收益類金融產品。
8、自營業務中涉及()方面的重大決策，應當經過集體決策并采取書面形式，由相關人員簽字確認后存檔。
I.自營規模
II.風險限額
III.資產配置
IV.業務授權
A.I 、II 、III
B. III、 IV
C.I、 II 、IV
D.I、 II 、III 、IV
正確答案是：D
解析:自營業務中涉及自營規模、風險限額、資產配置、業務授權等方面的重大決策，應當經過集體決策并采取書面形式，由相關人員簽字確認后存檔。
9、下列屬于資金賬戶管理內容的是()。
I. 證券賬戶的開戶和銷戶
II. 資金賬戶的開戶和銷戶
III. 開通客戶交易委托品種
IV. 證券轉托管
A.I、 II 、III
B.II 、III 、IV
C.I 、III
D.II 、IV
正確答案是：B
解析:資金賬戶(證券資金臺賬)管理包括資金賬戶的開戶和銷戶、開通客戶交易委托品種、交易委托方式及操作權限、選擇客戶資金存管的指定商業銀行、開通或變更客戶交易結算資金第三方存管、指定或撤銷指定交易、證券轉托管、資金賬戶掛失與解掛、客戶資料修改、密碼管理等。
10、證券投資咨詢機構利用薦股軟件從事證券投資咨詢業務，應當遵循()原則，不得誤導、欺詐客戶，不得損害客戶利益。
I. 客觀公正
II. 誠實信用
III. 平等
IV. 自愿
A.I 、II
B.III 、IV
C.I、 II 、III、 IV
D.I 、II、 III
正確答案是：A
解析:證券投資咨詢機構利用薦股軟件從事證券投資咨詢業務，應當遵循客觀公正、誠實信用原則，不得誤導、欺詐客戶，不得損害客戶利益。
11、證券自營業務禁止的行為包括()。
I.假借他人名義或以個人名義進行自營業務
II.將代理業務與自營業務混合操作
III.將自營賬戶借給他人使用
IV.違反規定委托他人代為買賣證券
A.I 、IV
B.II、 III、 IV
C.I、 II、 III
D.I、 II、 III 、IV
正確答案是：D
解析:證券自營業務的禁止行為包括：1.內幕交易 2. 操縱市場 3.其他禁止的行為。其他禁止的行為包括：假借他人名義或者以個人名義進行自營業務;違反規定委托他人代為買賣證券;違反規定購買本證券公司控股股東或者與本證券公司有其他重大利害關系的發行人發行的證券;將自營賬戶借給他人使用;將自營業務與代理業務混合操作;法律、行政法規或中國證監會禁止的其他行為。
12、證券公司辦理集合資產管理業務，應當保證()相互獨立，單獨設置賬戶、獨立核算、分賬管理。
I.集合資產管理計劃資產與其自有資產
II.集合資產管理計劃資產與其他客戶的資產
III.不同集合資產管理計劃的資產
IV.集合資產管理計劃內各項資產
A.I、 II
B.I、 II、 III
C.III、 IV
D.I 、II 、III、 IV
正確答案是：B
解析:證券公司辦理集合資產管理業務，應當保證集合資產管理計劃資產與自有資產、集合資產管理計劃資產與其他客戶的資產、不同集合資產管理計劃的資產相互獨立，單獨設置賬戶，獨立核算、分賬管理。
13、證券公司經營融資融券業務，應當以自己的名義，在證券登記結算機構開立()。
I.客戶信用交易擔保證券賬戶
II.信用交易資金交收賬戶
III.融券專用證券賬戶
IV.信用交易證券交收賬戶
A.I 、II
B.III、 IV
C.I 、II、 III
D.I、 II、 III 、IV
正確答案是：D
解析:以上四項均是融資融券過程中證券公司在登記結算機構開立的賬戶;融資專用資金賬戶和客戶信用交易擔保資金賬戶是證券公司在商業銀行開立的賬戶。
14、直投子公司可以為客戶提供與股權投資相關的()服務。
I.投資顧問
II.投資管理
III.財務顧問
IV.財務管理
A.I、 II、 III、 IV
B.I 、II 、III
C.II 、III、 IV
D.I、 IV
正確答案是：B
解析:直投子公司可以為客戶提供與股權投資相關的投資顧問、投資管理、財務顧問服務。
15、關于證券經紀業務，以下表述正確的有()。
I.在證券經紀業務中，委托人的指令具有權威性
II.經紀商可以根據情況變化，自行改變委托人的委托價格
III.經紀商無故違反委托人指示并使其遭受損失的，應承擔賠償責任
IV.證券經紀商泄露客戶資料而造成客戶損失，證券經紀商不承擔賠償責任
A.I、 II
B.I 、III
C.II 、III
D.III、 IV
正確答案是：B
解析:II項，即使情況發生了變化，為了維護委托人的權益不得不變更委托指令，也必須事先征得委托人的同意;IV項，證券經紀商泄露客戶資料而造成客戶損失，證券經紀商應承擔賠償責任。
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